证监会铁腕打击证券违法行为资本大鳄纷纷落网

黄光裕、汪建中、何学葵、顾雏军……这些曾在资本市场叱咤风云的人物近年来都败在执法者的铁锤下，一串串带有财富光环的名字打上了犯罪的烙印。继黄光裕去年获刑１４年、被罚６亿元之后，“股市黑嘴”汪建中于今年８月份被判有期徒刑７年，罚款１．２５亿元。以欺诈发行罪受审的绿大地原董事长何学葵则在日前接到判决书，被判有期徒刑三年，缓刑四年。这些违法者受到惩处与证券执法者的铁腕行动是分不开的。

证监会有关部门负责人表示，今后，证监会将加大证券期货违法违规行为的惩处力度，重点是防控和打击内幕交易，对内幕交易等严重违法行为“零容忍”。

完善制度

铁腕打击证券期货违法失信行为

在利益错综复杂的资本市场上，每一个大案的查处背后都有一段艰辛的战斗，尤需完善的制度保障和执法者的铁腕手段。

近年来，在各部门的合力推进下，我国已经形成了一整套法律法规体系，将诚实信用确立为资本市场的一项基本法律原则，设定了对严重违法失信人员的惩戒制度，同时强化监管执法权限和手段。

在修订后的证券法中，增加了现场检查权、财产权登记、通讯记录查阅复制权、银行账户查询权以及对被调查事件当事人的限制证券交易权，特别是赋予了证监会查封、冻结的“准司法权”，确立了市场禁入制度，将害群之马逐出市场。针对资本市场内幕交易、操纵市场、大股东掏空、“老鼠仓”等行为，刑法修正案新设立了“背信损害上市公司利益罪”、“背信运用受托财产罪”、“利用非公开信息交易罪”等。这些制度对市场违法失信行为形成了有效震慑。   

建诚信档案

惩戒约束机制初步设立

据介绍，资本市场统一的诚信档案平台已经建成运行。自2007年底开始建设的诚信档案信息系统，收录了资本市场各类主体的违法失信行为信息，包括行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、立案调查、刑事侦查、民事诉讼等7大类别，涵盖主体既包括上市公司、中介机构及其董事、监事、高级管理人员和从业人员，也包括其他参与市场活动的各类对象。

目前，该系统共记录违法失信信息9500余条。同时，证监会还按照国务院关于部际信用信息共享的要求，与中国人民银行就征信信息共享合作形成制度安排，扩大了诚信信息的内容和范围。

强化诚信约束

对严重违法行为“零容忍”

证监会有关部门负责人表示，今后，证监会将加大证券期货违法违规行为的惩处力度，重点是防控和打击内幕交易，对内幕交易等严重违法行为“零容忍”，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。

据介绍，“十二五”时期，证监会将继续把资本市场诚信建设作为一项基础性工作来抓，努力形成诚信制度健全、诚信记录全面、失信惩戒有力、信用服务配套的资本市场诚信体系。

在现有基础上，证监会将对诚信档案数据库系统进行升级，增加行政许可、业务资格等基本信息，其他部门、机构进行处理的负面信息，舆论媒体的社会评价信息，信访、投诉信息等。在信息浏览、查询等基本功能基础上，增加信息的自动生成、统计分析、请求处理等多种智能化功能，并推进与其他部门和行业的诚信信息共享。

据新华网北京12月4日电

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