加快推进企业上市及新三板挂牌融资

县政协经济委员会

推进与培育企业上市挂牌，这是一项“功在当前，利在长远"的工程，是增强企业发展后劲、加快经济方式转变的重要抓手，是实施“工业强县"战略的重要举措，是最好的招商引资，更是提升全县经济总量的迫切需要。形势紧迫，任务艰巨，需要领导重视、政企互动，付出艰辛努力。为此，对推进广德县企业上市挂牌工作提出如下建议：

一、统一思想认识，强化组织领导。当前是我国资本市场发展的重要机遇期，特别是新三板的推出与扩容，以及新三板分层制度推出，为企业利用资本市场筹集股权资金、实现制度规范、加快发展步伐提供了大好时机。广德县应高度重视这种趋势给经济发展带来的新机遇，进一步统一对企业上市挂牌工作重要性的认识，切实加强力量。建议县委、县政府把加快推进企业上市挂牌工作与招商引资、园区建设、重点项目建设放在同等重要的位置，列入重要议事日程。坚持做到“三个到位"，即主要领导到位、职能部门到位、服务机制到位。一是成立高规格的推动企业多层次资本市场上市挂牌工作领导组，下设办公室，办公室设在县金融办。同时建立上市挂牌工作联席会议制度，负责企业上市挂牌工作的综合协调，指导服务和督促检查，及时解决企业上市挂牌过程中存在的困难和障碍。二是有关部门、乡镇、园区也要建立相应的工作机构，明确专人负责，切实抓好工作落实。三是配强配好必要的专业人员，选拔优秀人才充实到金融办（上市办），配强配齐金融办（上市办）的专业工作力量，增强为企业上市挂牌指导服务能力。并集中精力，明确责任，进行系统认真的调研，制定广德县企业上市挂牌发展规划和近期上市挂牌计划，以时不待我和只争朝夕的精神状态，为广德县企业上市挂牌赢得主动权。

二、广泛宣传引导，形成浓厚氛围。一是要以“上市挂牌企业"为示范，多层次、全方位地广泛宣传企业上市挂牌对加速企业发展、促进工业强县建设的重要意义，增强各级、各部门对上市挂牌工作的意识和理念。二是加强资本市场知识培训力度。首先要突出对各级领导干部和企业家的培训，使其了解和掌握资本市场的相关知识，以增强政企领导互动沟通能力，使企业家在企业上市挂牌上真正做到变“要我上"为“我要上"。其次是加强县直相关部门、乡镇、园区分管负责人和具体经办人员以及拟上市挂牌企业工作人员的培训力度，使其尽快熟悉相关政策和操作程序，以促进企业上市挂牌步伐。三是坚持“走出去、请进来"。组织企业家外出学习先进地区上市挂牌工作经验或到证券交易所现场观摩学习，邀请相关专家开展座谈、培训，积极组织券商和中介机构为本地企业做好宣传服务工作；各相关职能部门，也要主动走出去，学习借鉴先发地区在企业上市挂牌方面的好经验、好做法，尽心尽力服务支持企业上市挂牌工作；适时组织企业上市挂牌推介会、研讨会，使有关部门和企业进一步提高认识、转变观念、明确要求、理清思路，增强紧迫感和主动性，形成合力推进企业上市挂牌的良好氛围。

三、完善政策扶持，增强上市挂牌动力。招商引资需要政策优惠，企业上市挂牌也离不开政府的“激励"。一是扶持政策要到位。要借鉴先进地区经验和成功做法，根据新形势，尽快出台一系列指导性强、含金量高的配套政策助推企业上市挂牌，并对符合条件、有上市意愿的企业，不折不扣地兑现优惠政策和扶持奖励，帮助解决企业改制、税收、土地、产权界定、项目核准、有关服务收费等政策性问题和历史遗留问题，想方设法降低企业上市挂牌成本，充分发挥政策的导向作用和激励效应。要实施分阶段费用扶持补助，通过分阶段费用奖补，逐步督促企业和券商按时按步完成上市挂牌工作。二是根据企业上市挂牌梯度计划，有针对性地采取“一事一议"“一企一策"。三是设立企业上市挂牌专项资金，主要用于上市挂牌工作的宣传、培训，企业上市挂牌前期费用以及上市挂牌过程中的扶持。四是强化考核体系，把企业上市挂牌列入部门、乡镇、园区经济发展年度目标考核体系，每年将目标任务责任分解到各单位、各乡镇和园区，强化工作责任。企业通过资本市场融资并投资到本地项目的视同招商引资指标参与考核。同时，建立坚持企业上市挂牌每月一协调、每季一通报、每年一考评的考核督查推进机制，确保各项工作落到实处。五是设立股权投资基金。引进股权投资基金，或由广德县财政出资与外地创业投资基金参股，新设立创业投资基金，为上市挂牌企业提供股权投资。

四、密切部门配合，加大协调力度。一是各级各部门要树立主动服务意识，按照职能分工，密切配合，尽力为上市挂牌企业培育对象做好对口联系，制定工作路线图，对办理事项实行“一次性告知"和限时办结制等配套服务，对确定为后备资源库的企业，要确定县领导和成员单位挂钩联系制度；对启动上市挂牌的企业要建立四大班子主要领导领衔联系督办制度，重点跟踪扶持，及时帮助解决在上市挂牌中遇到的各类问题，缩短企业上市挂牌的准备期。二是要建立上市挂牌企业培育责任制，在企业股改、项目论证、资产评估、股权设置、手续审核、权证办理等重点环节明确有关部门和单位职责，形成各司其职、各负其责、统筹协调的工作格局，搭建快捷高效的企业上市挂牌“绿色通道"。可借鉴江苏省仪征市的做法，特别是为解决企业房产证、土地证“两证"等历史遗留问题，由金融办（上市办）牵头，规划、住建、房管、国土等有关部门积极配合，创新采取一表式审批、部门联合会办的方式。同时对企业上市挂牌要求各相关部门出具合规经营证明，由金融办（上市办）名义发函各部门核实内容并出具有关证明，避免企业“挨家挨户"上门“求办"，真正做到“想企业之所想，急企业之所急"，从而为企业上市挂牌节省时间。

五、加强分类指导，培育后备企业。对现有后备企业进行分析梳理，对上市挂牌主观意愿强、客观条件基本具备的企业，重点进行跟踪辅导，尽快确定券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构，制定上市挂牌规划，签订合作协议启动上市挂牌工作；对主观意愿不强或不想上市、客观条件基本具备的企业，多进行走访引导，以转变思想观念，增强上市挂牌意识；对主观意愿较强、客观条件尚未具备的企业，引导企业对照上市挂牌标准认真进行整改，待条件具备再启动。应实现县、乡镇、园区联动，依托全县281家规模以上企业后备资源，借鉴长兴县“实施企业上市挂牌三年行动计划"经验，重点推动企业股改，夯实企业上市挂牌基础。上市挂牌企业来源于股份制公司，股份制企业越多，上市挂牌后备企业选择余地就越大。企业改制设立股份制公司，既是规范企业法人治理结构的需要，又是企业上市挂牌的必由之路。因此，我们必须积极引导企业加快股份制改造步伐，促进企业健康发展。在全县滚动建立50家左右上市后备企业队伍，努力形成“后备一批、签约一批、股改一批、辅导一批、力促上市挂牌"梯次推进的良好局面。与此同时，根据后备企业的特点，积极为企业当好参谋，选择合适的上市挂牌路径。对规模较大、主业突出、业绩优良的行业龙头企业，争取在国内主板、创业板上市；对科技含量高、成长性好的中小创新企业，引导其尽早在新三板挂牌，并积极培育促其转板上市；对规模较小、有发展潜力的小微企业，鼓励到有实际效果的其他场外市场挂牌交易，努力形成“以主板、创业板为目标，突出主攻新三板，区域性股权交易市场为补充"的企业上市挂牌格局。

六、优选中介机构，拓展融资渠道。券商、保荐人、律师、会计师等专业中介机构，主要提供上市挂牌保荐、财务顾问、法律服务、审计评估等方面服务，在企业改制上市挂牌中有着不可替代的作用。金融办（上市办）优选若干家信誉良好、实力较强、业务突出的券商进行重点联络，对初步选择的后备企业，请券商进行尽职调查，提出诊断建议，提高企业上市挂牌的可行性和成功率。借鉴宁国市和长兴县经验，在推进企业上市挂牌中，加强私募基金相关知识、政策和案例的宣传，引导上市挂牌后备企业引进私募基金，借助私募基金的力量推动后备企业上市挂牌进程。通过举办私募基金研讨会、融资会、洽谈会、推介会等形式，营造良好的投融资氛围，促进私募基金与广德县上市挂牌后备企业之间的交流互动，提高私募基金的投资信心和企业的融资能力。

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