投资者“上课后”方可交易可转债 监管部门要求必须签署《风险揭示书》

“咋回事？今天可转债咋没法买了？”10月26日早上，股市开盘以后，西安股民李先生买可转债，但是操作不成功，提示说没有签署《风险揭示书》。李先生打电话给证券公司，才知道参与可转债需要签《风险揭示书》。

根据上交所和深交所要求，自2020年10月26日，参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。

也就是说，从10月26号起，没有签署《风险揭示书》的投资者，不能申购或者买入可转换债券，已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。

万联证券投资顾问屈放介绍，券商此前已经通过发短信、打电话等方式，陆续进行了提醒，投资者要及时查看客户端的通知，或者跟证券公司工作人员沟通联络。

“让投资者签署《风险揭示书》，其实是给投资者上课，提示可转债风险较大，不要盲目跟风。”一位市场人士表示，“这样有利于市场的平稳运行。”

近期，部分可转债被资金追捧。10月26日，部分可转债继续被“爆炒”，通光转债日内上涨84.24%，换手率高达238倍，转股溢价率近100%。此外，九洲转债等多券盘中向上触及熔断，10余支个券日内涨幅超过20%。

监管对于可转债的炒作明显加大了关注，上周末，证监会发布《可转换公司债券管理办法（征求意见稿）》及其说明，向社会公开征求意见。同时沪深交易所也表示，将可转债交易情况纳入重点监控，实施监管和自律措施。

不过可转债打新并非稳赚不赔，今年多个可转债出现分化，有的一度破发。财经评论人士杨德龙表示，可转债跟股票有类似之处，投资者需要仔细研究正股的业绩表现，而不是跟风炒作。华商报记者 黄涛

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