剖析案件根源 加强案防路径 农行西安分行行长专题讲合规

近期，农行西安分行召开由各支行行长、机关部门经理参加的“行长讲合规”宣讲大会，认真分析了当前案防工作形势，深刻剖析案件产生的根源，提出加强案防工作的路径。

文化引领凝心聚力——不想违规。人是风险管控的核心。管住了人，就基本上管住了风险。西安分行地处中心城市，员工思想更为活跃，管理难度更大。因此，全行要坚持“以人为本”，强化经营、管理、服务、风险、人才、廉洁等文化建设，着力解决员工最为关心、与切身利益最为紧密的问题，并以形式多样、内容丰富的文体活动和评先评优活动为载体，通过文化感召，营造“不想违规”的良好氛围，引导员工养成良好习惯、规范履职行为，真正把纪律和规矩挺在前面，做到守规矩、讲纪律、有担当。

从严执纪利剑高悬——不敢违规。首先要从严执纪，对案件、重大风险事件和内外部检查发现的重大问题，始终保持零容忍，发现一起查处一起。牢牢把住责任追究“总关口”，严格坚持“三个重点追究”和“三个移送”原则，做到有责必问、失责必究、追究必严。加大对管理责任、监督责任的问责力度，加大对外部监管处罚事项的责任追究力度，始终保持从严追责高压态势，强化震慑效应。在执纪过程中，应找出关键违规人员、核心责任人，从严、从重、从快公开处理，做到查处一点，警示一片，在全行形成“不敢违规”的威慑力。

整章建制筑牢篱笆——不能违规。必须进一步强化内部控制，认真梳理经营管理、业务流程、人员管理等重点领域的易发风险点及系统内外典型违规问题和风险事件，通过风险提示、案例通报、合规宣讲等方式，从问题表现、量纪处理、潜在风险和防控要点等多个维度进行深入解读，警示全行定期查漏补缺打好补丁。压实网点负责人的案防主体责任、内勤行长的监督管理责任和业务条线的条线管理责任，划定“纵向到底，横向到边”的案防责任田。用好用活“三线一网格”这一工具，落实员工行为网格化管理和监督责任。充分发挥科技、系统等先进手段在案防工作中的重要作用，根据管理需要及时设计针对性强的排查模型。通过整章建制筑牢篱笆，逐步打造“不能违规”的内部控制体系。

师胜利王锦本报记者张翌晨

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