西安印发上市公司内幕信息管理暂行办法利用职务便利泄密将追究其行政责任

本报讯（朱淑琴记者高宇实习生程忠孝田佳欣）记者昨日从市政府办公厅获悉，为加强国资委机关对上市公司内幕信息的管理工作，政府印发《西安市国资委机关上市公司内幕信息管理暂行办法》（以下简称《办法》）。

本《办法》所指内幕信息，是指根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开披露的各类信息，包括但不限于上市公司未披露的并购重组方案、再融资方案、定期报告相关财务信息、利润分配方案、回购股份方案、股权激励方案以及高管人员重大变化、上市公司控股股东或实际控制人发生重大变化等。

《办法》所称内幕信息知情人，特指上市公司内幕信息未公开前，国资委机关因从事内幕信息相关事项的受理、研究、决策和审批，或参与文件的收发、印制、传递、复制、保管等工作，直接、间接获取内幕信息的人员。包括主要负责人、分管领导和相关处室负责人、具体事项承办人、文秘收发和管理、文书制作以及相关事项知情人员等。建立内幕信息知情人登记制度

《办法》指出，内幕信息登记采取一事一记的方式，有关处室应建立《上市公司内幕信息知情人档案》，由专人负责内幕信息知情人登记备案工作，及时记录在内幕信息公开前的商议策划、论证咨询、审批等各阶段及文件传递、编制、审核、决议各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容等相关信息。

内幕信息知情人档案自记录之日起至少保存十年。各处室内幕信息知情人档案应于内幕信息公开披露后五个工作日内送机要室存档备查，同时内幕信息知情人还应积极配合上市公司做好有关内幕信息知情人登记工作，完善相关档案资料。

做好内幕信息保密

上市公司内幕信息未依法公开披露前，任何人不得以内部讲话、新闻通稿、接受访谈、发表文章等形式予以公开。内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人牟利，不得擅自将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料向外界泄露、传送。

若因工作需要聘请中介机构的，相关处室、上市公司应与中介机构签署保密协议。在涉及上市公司内幕信息相关事项的策划、研究、论证、决策过程中，应严格控制参与人员范围，减少信息知悉及传递环节，减少决策流程，缩短决策时间。

管理涉及内幕信息文件

收文环节设置上市公司内幕信息甄别程序，如属本文件界定的内幕信息，应启动内幕信息知情人登记工作，填写《上市公司内幕信息知情人档案》随文流转。文件由机要人员呈送委领导批阅后直接送达承办处室负责人，未经批准不得擅自扩大文件阅读范围；文件进行传阅、使用、复制、摘抄、保存、销毁时应严格按照委机关保密制度的有关规定执行；办理、存储涉及内幕信息的文件和资料时，应使用委保密办配备的涉密计算机及专用保密移动存储介质，不得在外网办理涉及内幕信息的文档；涉及内幕信息的文件、资料、U盘、光盘等存储介质应在办公室阅处，离开办公室时，应锁入保密柜，不得带回家中或带入公共场所。

任何人员不得利用职务便利，通过非正式渠道要求相关人员、上市公司向其提供内幕信息；不得利用内幕信息买卖证券及其衍生品种；内幕信息知情人因保密不当致使内幕信息泄露，应当立即通知上市公司，由上市公司在第一时间向证券交易所报告；相关人员未获授权非法泄露上市公司内幕信息，或利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券及其衍生品种，除按照《证券法》规定移交证监机构依法处罚外，还要追究其行政责任，给予行政处分；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

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