受托管理韩城城投债券失责 太平洋证券被警示

太平洋证券12月1日下午公告称，因在韩城市城市投资（集团）有限公司（简称“韩城城投”）非公开发行公司债券受托管理工作中失责，近日收到陕西证监局警示函。

陕西证监局出具的警示函显示，在韩城城投非公开发行公司债券中，太平洋承担了受托管理工作。

证监部门在检查中发现两类问题：

1.未按规定和协议约定及时公告韩城城投募集资金使用违规问题

太平洋在知悉“20韩城03”“20韩城04”债券存在募集资金用途与募集说明书约定不符，及“20韩城03”债券存在募集资金账户使用不规范的违规情形后，未按照太平洋与韩城城投签订的《债券受托管理协议》之约定在五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告。

2.未按规定和协议约定对韩城城投相关重大事项履行勤勉尽责义务

太平洋在履行受托管理职责过程中，未采取充分手段核查发现韩城城投未披露重大诉讼、主要资产被冻结、未能清偿到期债务等重大事项，未尽到《债券受托管理协议》中关于受托管理人持续跟踪监督和关注义务。

证监部门指出，太平洋上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会第180号令）第六条第一款、第六十条规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条、第七十三条的规定，决定对太平洋采取出具警示函的行政监管措施。

韩城城投成立于2005年7月，主要从事城市基础设施建设与公用事业经营管理。据报道，近几年来，韩城城投及其担保的部分债项遭遇逾期、违约。目前，债券市场上韩城城投存续债券共7只，合计余额为35.7亿元。

太平洋证券是一家全国性综合类证券公司，2004年成立，前身是为化解云南证券风险在云南昆明注册成立，2007年在上海证券交易所上市。公司营业网点逐年增加并布局全国，并在北京、上海、深圳设立了区域业务中心。

此次因受托管理韩城城投债券失责，是太平洋证券今年收到的第二张罚单。华商报记者 查京京

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