【财富周报】富达国际将申请养老金投资管理人资格，川财证券债券交易业务违规吃罚单

记者 | 方德能

编辑 | 张一诺

“扶优限劣”继续推进，今年近千家私募机构管理人注销登记

根据中基协官网公布的《已注销私募基金管理人名单》统计，截至目前，已有978家机构的私募基金管理人登记注销，其中主动注销423家，协会注销541家和依公告注销12家。

中基协指出，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

同时，提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律途径维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录积累机制，促进行业合规健康发展。

富达国际将在华申请QDII额度和养老金投资管理人资格

日前，富达国际亚太区（日本除外）董事总经理Rajeev Mittal为筹备开业而亲自来华工作。

在接受媒体采访时，Rajeev Mittal表示，全球投资者都在关注中国市场的投资机遇。首先，在开业后规模达到要求时，富达除了面向本土市场，也将申请QDII（合格境内机构投资者）额度；其次，富达希望将全球经验引入中国，并在未来申请养老金投资管理人资格。

川财证券债券交易业务违规，副总裁等三人被处罚

近期，川财证券收到三张罚单，公司副总裁吴琼、固收部总经理安健、投资经理赵彤均被处罚，均涉及其债券交易业务。

四川证监局发现，川财证券在开展债券交易业务过程中存在三大问题：

一是债券交易业务部门经营管理混乱，债券交易部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作。

二是债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。

三是交易对手和交易债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。

工银理财两名处长被检察院带走

12月7日，一张“工银理财两名处长被检察院带走”的消息截图在社交媒体上疯传。界面新闻记者求证多方信源得知，该消息属实，但具体原因尚不得而知。

工银理财是工商银行的全资子公司，实收资本160亿元人民币。主要从事理财产品发行、理财顾问和咨询以及中国银保监会批准的其他业务，拥有普通类衍生产品交易业务资格和外汇业务资格。

2020年6月末，工银理财总资产168.24亿元，净资产165.94亿元，上半年实现净利润2.56亿元，在已披露业绩的理财子公司中排名第六。截至2020年6月末，非保本理财产品余额2.49万亿元。

齐鲁银行IPO过会，持有的6.8亿违约债券遭问询

近日，从新三板转A股上市的齐鲁银行上市申请已经获得证监会发行审核委员会通过，成为A股年内第四家过会的银行。

监管机构对齐鲁银行发行的非保本理财产品持有6.8亿元违约债券、该行的“齐鲁智慧盈”业务与P2P的异同等问题进行了问询。

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