陕西证监局给6家私募基金开出罚单 包括陕西金控资本、科迈投资等

近日，陕西证监局在一天内接连发布对6家私募基金的处罚公告。而在全国范围内，对于私募的监管处罚也正在进入密集期。

主要涉及信批、适当性管理等问题

陕西证监局近日接连发布对6家私募基金的处罚公告，包括4家私募股权、创业投资基金管理人：陕西鼎盛杰作股权投资管理中心（有限合伙）、陕西金控资本管理企业（有限合伙）、陕西科迈投资管理合伙企业（有限合伙）、西安百联资本创业投资管理中心（有限合伙）；2家私募证券投资基金管理人：陕西云从投资管理有限公司、陕西智网资产管理有限公司。

上述私募涉及的违规行为包括私募基金产品备案、更新、风险评级等信批问题，以及未落实投资者适当性管理要求等，均被陕西证监局采取出具警示函措施。

爱企查相关信息显示，陕西金控资本管理企业(有限合伙)成立于2014年10月21日，注册地位于陕西省西安市高新区丈八街办光德路8号F区2楼，法定代表人为珠海横琴长信金控资本管理有限公司(委派代表:梁海冰)。经营范围包括创业投资业务（仅限以自有资产投资）；投资管理及咨询。陕西金控资本管理企业(有限合伙)对外投资19家公司。

陕西科迈投资管理合伙企业(有限合伙)成立于2015年08月31日，注册地位于陕西省西安市高新区上林苑一路15号4号楼一楼101室，法定代表人为西安中科创星科技孵化器有限公司。经营范围包括投资管理（不得以公开方式募集资金，仅限以自有资产投资）；资产管理；股权投资。

信息更新不及时是这6家私募普遍涉及的问题，包括未按照规定及时更新管理人及所管理私募基金的投资运作情况、未按照规定及时更新管理人从业人员信息等。

同时，风险评估违规也比较集中。陕西鼎盛杰作股权投资管理中心（有限合伙）、陕西金控资本管理企业（有限合伙）、陕西云从投资管理有限公司、西安百联资本创业投资管理中心（有限合伙）等4家私募涉及此类问题，有的未自行或委托第三方机构对旗下基金进行风险评级，还有的涉及投资者风险识别和承担能力与基金风险等级不匹配。

两月全国已有25家私募机构被罚

有统计显示，近两个月全国已有25家私募机构被罚，涉及北京、广东、浙江、青海、安徽、辽宁、福建等多地私募。就处罚结果看，6家私募公司被采取责令改正的监管措施，2家私募公司被公开谴责，14家私募公司被采取出具警示函的行政监管措施，5家在被处罚的同时被计入证券期货市场诚信档案。3家私募机构被中基协限制相关业务资格。

据一位投资人士介绍，全国各地证监部门都在加大摸排私募基金风险，主要涉及登记备案、信息披露、投资者保护、内部管理与风险控制及募投管退等业务环节的检查梳理。

从收到罚单的私募机构来看，其违规行为存在共性，有的私募机构执业中触发多个“警报”。从被罚原因来看，信息披露违规及违规承诺最低收益等都是“重灾区”，还有部分私募机构在销售产品时存在违规行为。

监管加码背后私募规模正壮大

监管层面持续加码的背后，不容忽视的是私募基金正不断壮大的规模。据中国证券投资基金业协会统计，截至2020年7月末，全国存续私募基金管理人24457家，较上月增加38家，环比增长0.16%；管理基金数量88051只，较上月增加1956只，环比增长2.27%；管理基金规模14.96万亿元，较上月增加6085.36亿元，环比增长4.24%。

受益于7月份股市回暖带动，当月私募证券投资基金管理人8820家，环比增长0.19%；私募股权、创业投资基金管理人14941家，环比增长0.17%；私募资产配置类基金管理人9家，环比增长50.00%；其他私募投资基金管理人687家，环比下降1.01%。

从私募机构注册地看，广东、上海和北京最多，分别达6222家、4639家、4331家。注册地在陕西的私募机构256家，在西部地区省份中仅次于四川，排第二。

监管加码同时，私募基金管理条例的立法工作渐行渐近。7月8日，中国政府网正式发布了国务院2020年立法工作计划，私募投资基金管理暂行条例是其中一项，将由证监会起草。华商报记者 李程

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