监管对29家“违规超配科创板”私募开罚单 陕西籍私募林园旗下公司违规超配产品数量最多

7月24日，监管对29家“违规超配科创板”私募开罚单的消息引发关注。华商报记者查询发现，确实公布了首次公开发行股票配售对象限制名单，涉及29家私募。其中，陕西籍知名私募林园旗下的林园投资违规超配产品数量最多。

首次公开发行股票配售对象限制名单

7月23日晚间，中国证券业协会发布公告称，决定将违规超额申购的29家私募机构、涉及139只产品列入限制名单。

这份首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第2号）称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定，该会决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的股票配售对象列入限制名单。

据统计，共有139只私募产品超资产规模申购了科创板，涉及29家私募基金，其中包括林园投资、九章资产、伯通投资、混沌道然投资等知名私募。超额申购最多的私募为林园投资，共有32只产品；其次是九章资产，涉及21只产品，迎水投资涉及18只产品。对这些超配股怎么处理呢？据了解，对超配股全部没收，列入限制名单最长达1年。

82只私募产品被限制一年

57只产品被限制半年

根据这份首次公开发行股票配售对象限制名单，其中，82只私募产品被限制一年，57只产品被限制半年。限制一年的产品中，涉及林园投资的产品共有28只，在所有私募中居首；其次是九章资产，有19只产品被限制一年；深圳红筹投资共有12只产品被限制一年。

业内人士表示，“违规超配科创板”私募最多的是深圳林园投资，老板林园是陕南人。

西安财经评论人士屈放分析，科创板不光是对客户的一个考验，也对相关企业的合规管理、投资者教育工作等都提出了更高要求，要求更加严格，加强合规管理，从开始交易到后续的环节都加强合规管理，同时对包括上市公司、私募机构等也要加强监管，防范业绩变脸或者其他隐患，避免出现类似不合规的情况。

经济学家李大霄对华商报记者表示，进行规范还是很重要的，怎么样规范相关参与主体的行为，促进市场更加公平，保护投资人权益，是长期的重要课题，同时对参与者提出了更高要求。

财经评论人士肖磊分析，超范围经营和超产品资金规模情况类似，说明对参与规则的认知和理解不够，还需要加强培训和自律教育，引导这些机构合规参与。资本市场有很多财富和机会，同时也需要合法合规参与，奖惩分明加强管理才能促进持续健康发展。华商报记者 黄涛

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