全国多地启动私募基金专项检查 陕西检查覆盖面达20%

一年一度的私募基金专项检查已在全国范围内拉开帷幕。陕西证监局日前发布的通知显示，将对私募基金管理人进场实施检查，检查覆盖面达20%。

非标类、集团化等是检查重点

华商报记者从陕西证监局发布的通知中看到，第一批10份现场检查通知书已送达相关私募基金管理人，节后进场实施检查。选择方法是问题风险导向+分类分层随机抽取，检查覆盖面达20%。

据中国证券投资基金协会公布的私募基金管理人登记及私募基金产品备案显示，截至2018年1月底，陕西辖区私募基金管理人197家，管理基金数量286只，管理基金规模899亿元。照此粗略估算，此次专项检查涉及的私募基金管理人约在数十家。

从私募机构类型看，此次陕西局以开展非标类业务、涉及集团化和兼营非私募基金业务、涉嫌异常交易、存在负面舆情和失信记录为重点，并区分不同业务类型和规模、股东背景和投资者类型、登记备案时间和产品存续期限，以及业务区域等情况。

陕西局还称，督导私募机构开展自查，一方面根据自查通知的查收和反馈情况，排查辖区私募基金“失联”“跑路”等重大风险，另一方面督导辖区私募基金管理人对照法规法规和规范性文件，以及行业自律监管要求，深入开展合规性自查和重大风险排查。

一家去年曾接受过监管检查的私募人士表示，多数规模以上私募机构都在加强基金运行、管理制度、风险管控等合规化建设，所以面对这一次检查没有过多担心，“毕竟对私募的监管要求也不会按照公募标准。”

合规化将是私募发展核心方向

华商报记者发现，按照证监会2018年私募基金专项检查的工作部署，多地证监局已在年前要求私募机构开展自查，随后又相继宣布启动私募基金现场检查。目前，已有陕西、上海、福建、四川、山西、大连、宁夏等证监局发布相关通知，将进行专项监管检查。

去年以来，监管趋严是私募行业的最大感受，但行业并未停下前进脚步。截至去年年底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人22446家，备案私募基金66418只，管理基金规模11.1万亿元，同比增幅分别达28.76%、42.82%和40.68%。

“私募基金行业的持续发展是建立在国内可投金融资产持续增长的基础上。”西北大学金融系主任王满仓表示，不过在监管严控的格局下，行业强者恒强的时代已经来临。

陕西一家私募基金管理人士认为，虽然从法律上来讲，私募机构并不是金融机构，但涉及到监管严控的大格局，未来有可能按照金融机构的监管强度去执行，如果想投身这一行，合规将会是一个基本的要求。未来私募机构还将加大合规投入，减少人为随意的东西。华商报记者 李程

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