擦亮双眼 提高警惕 远离陷阱 专家支招如何识别、防范非法证券期货活动

非法证券期货活动，是一种典型的涉众型的违法犯罪活动，不仅损害投资者合法权益，而且严重干扰正常的经济金融秩序。陕西证监局以案说法，向大家解读非法证券期货活动的主要类型和表现形式，一一进行剖析并给出相应的“对策提示”。

花样翻新 非法证券期货活动面面观

非法证券活动的主要类型，包括有非法发行股票、非法经营证券业务、非法经营期货业务等。

“近年来，非法证券活动花样翻新，手段更加隐蔽，形式更加多样，欺骗性更强。”陕西证监局相关人士介绍说，2006年之前，编造“公司即将境外上市”或“股票发行已获政府批准”等虚假信息诈骗公众购买“原始股”的非法发行股票活动问题比较突出；2015年以来，随着新三板及区域性股权市场的发展，此类活动又有所抬头，其多打着新三板及区域性股权市场挂牌的名义，公开转让或者销售所谓“原始股”，欺骗投资者。

随着互联网络的普及，利用网络开展非法证券投资咨询活动也开始呈现多发势头。一些未取得合法证券业务资格的机构或者个人，利用设立网站（甚至设立假冒的证券公司、证券投资咨询机构）、财经网站论坛、股吧、博客、QQ群等互动栏目作为营销平台，招揽会员或者客户，以推荐股票、在线咨询、代客理财、营销荐股软件等名义，通过会员费、咨询费、服务费或者收益分成等方式直接或者间接获取经济利益；或是在互联网上设置证券期货投资咨询信息服务区，提供有偿浏览服务。此外，还有一些门户网站、财经网站、搜索引擎为非法证券活动提供传播渠道。近几年来，随着微信的普及，通过微信平台推荐股票、收取费用、从事非法证券投资咨询活动的现象，也时有发生。

2013年起，随着各地大宗商品现货交易场所的发展，以现货交易为名从事非法期货交易的不法行为出现并快速蔓延。一些未取得合法资格的机构，通过设立现货交易场所、电子商务公司、投资咨询公司等发展会员或者代理商、居间商等，招揽客户在其搭建的电子交易平台上，以集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易，采用保证金制度，以1:10至1：50不等的杠杆比例进行贵金属、农产品、原油、股指等交易，通过对冲平仓了结交易，基本无实物交割，引入期货交易的每日无负债结算制度、强行平仓制度，并通过收取各种交易费用获利。陕西证监局工作人员指出，这些交易场所通过互联网平台开展业务，采取虚假误导性方式，诱导大量个人投资者参与。有的纵容会员恶意“喊单”，与客户对赌，甚至通过操控系统、修改数据、频率刷单、限制盈利等方式操纵交易，致使大批个人投资者严重亏损。

监管提示

6点“投资箴言”要记牢

“在政府和相关机构履行投资者保护职责的同时，投资者自身也应提高警惕、加强学习。”陕西证监局专家建议，投资者应牢固树立法制意识和风险防范意识，具体而言，记住以下的6点“投资箴言”，就可大概率躲开非法证券活动带来的侵害。

1.不要忽视基本法律知识。掌握基本法律知识是保护投资者合法权益的有力武器。合法的公开发行股票必须事先经证监会审核，公告招股说明书，由证券公司承销。从事证券期货经纪业务，投资咨询业务及资产管理业务的机构必须取得证监会批准的业务资格。

2.不要忽视基本投资常识，风险与收益成正比。对于口头保证或书面规定，如随时退股、限期内上市，保证收益，低风险，高收益等宣传“话术”，一定要保持高度警惕。

3.不要轻易涉足不熟悉的投资和未经考察的异地项目，更不要盲目轻信难以核实的境外产品。必要时，可以向开户的证券期货营业部咨询。

4.不要轻信免费推荐黑马、免费荐股、免费诊股等夸大业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告，不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对陌生荐股来电要保持高度警惕。

5.不要轻易划付资金到个人账户。不法分子往往以效率等各种理由诱导投资者将款项划入其本人个人账户或员工个人账户，而不是公司收款账户。投资者一定要注意识别和防范。

6.投资者从事证券期货投资时，应选择经中国证监会批准的具有证券期货经营业务资格的合法机构进行。合法证券期货经营机构名录可通过中国证监会网站（www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）、中国证券投资者保护基金公司网站www.sipf.com.cn）查询。

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