路子真“野”！券商分公司老总居然兼职酒店经理，监管警示函送上！

记者 | 王鑫

高薪难灭券商老总兼职热情！

界面新闻注意到，重庆证监局近期对浙商证券重庆分公司负责人陈健和申万宏源证券重庆分公司负责人王军出具警示函，原因是两人在任职期间在其他营利性机构兼职。

具体而言，申万宏源重庆分公司法定代表人王军在任期间，担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。

相较之下，陈健路子更“野”，其在担任浙商证券重庆分公司负责人期间，担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。

值得一提的是，陈健还是该酒店的前主要股东。天眼查数据显示，陈健在2011年8月认缴出资493万元，持有酒店49.3%股份，后于2021年2月3号退出，所持股份由詹大富“接盘”。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第37条规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

券商高管通常年薪不菲，为何要“铤而走险”外出兼职？

根据中信建投证券研究，4月16日前披露2020年报的26家上市券商数据显示，人均年薪达66.30万元，浙商证券和申万宏源人均年薪则为52.98万元和55.78万元。中信公司、华泰证券和中信证券人均年薪金额位居行业前三，分别高达123.98万元、94.64万元和85.09万元。

“分公司就是大一点的营业部，负责人增加了一点管理职责，但讲白了，他们主要工作还是营销，在外面跑企业，接触人群广泛，遇到有利可图的事情就参与了。”一位券商合规条线人士对界面新闻记者表示。

另一位业内人士称，无论公司上市与否， 用独董来拉拢券商负责人，之后上市、融资或交易等业务，都可能存在利益冲突。

“当总经理就更严重了，这是两份全职工作，不仅是个人在外投资，还负责主要运营。一边是国企地方负责人，一边是自己的生意，到底把精力放在哪？”业内人士表示。

实际上，券商分公司老总外出兼职屡见不鲜。

2021年4月12日，广东证监局称，陈权在担任五矿证券广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为。因此广东证监局对陈权采取出具警示函措施。

2020年12月31日，山东证监局称，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，因此对方正证券采取责令改正的措施。

上述业内人士称，券商属于金融机构，虽然系统性风险重要性没有银行那么严重，但是也可能会引发关联交易或利益输送，因此为了防止券商作为中介机构既当裁判又当球员，需对兼职制定严格管理。

“跟从业人员炒股类似，高管外出兼职管不住，一刀切也解决不了根本问题。”前述券商合规条线人士则认为，券商高管兼职需做好登记备案，确保没有利益冲突即可。

新闻推荐

“主动辞职”、“免职”、“被辞职”？总经理离职闹乌龙的未名医药再收监管函

记者|郭净净5月11日，未名医药（002581.SZ）股价报收18.94元/股，跌1.2%。此前一天（5月10日），因总经理离职“乌龙”事件，该公司收到深...

山东新闻，新鲜有料。可以走尽是天涯，难以品尽是故乡。距离山东再远也不是问题。世界很大，期待在此相遇。