在敏感期董事会秘书疑向中学同学泄密4人涉三维工程内幕交易领“罚单”

19日，山东证监局一次公布了4份行政处罚决定书，均牵扯山东三维石化工程股份有限公司（以下称三维工程）内幕交易，董事长及董秘等4人被罚。

山东齐鲁石化工程有限公司（以下简称齐鲁工程）与三维工程同属于齐鲁石化的改制企业，且两家公司在业务方面存在互补。因此，三维工程董事长曲某秋有收购齐鲁工程的想法，并向齐鲁工程时任董事长刘某河提出过一起合作的想法，且提交了初步意向材料。

2016年春节过后，刘某河打电话给曲某秋，就收购事项进行初步商谈。2016年2月24日，曲某秋将拟收购齐鲁工程的想法告诉了董事会秘书高某，让高某起草股权收购协议；2月25日，高某将起草好的《框架协议》通过电子邮件发给了齐鲁工程综合部部长郝某晓，郝某晓收到邮件后，打印出来交给了刘某河。2016年2月29日，双方就开展合作事宜签署了《保密协议》。

同年5月，三维工程发布了公司拟筹划并购事项，该事项可能涉及重大资产重组的停牌公告。随后，三维工程股票停牌。2016年6月6日，双方签订了正式的《合作框架协议》。

但后来，各方讨论后认为，公司历史沿革方面存在的问题会对此次股权收购事项带来一定风险，公司可能无法在深交所允许的最长停牌时间内完成重组预案（或报告书）的披露工作，最终决定终止筹划本次并购事项。2016年8月2日，三维工程股票复牌。

山东证监会认为，三维工程收购齐鲁工程事项，属于《证券法》规定的“公司重大的投资行为和重大的购置财产的决定”，公开前为《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息敏感期的起点不晚于2016年2月24日，终点为5月10日股票停牌之日。

处罚书披露，高某为三维工程董秘，属于《证券法》第七十四条规定的内幕信息知情人。李桂元与高某是中学同学、朋友关系。在内幕信息敏感期内，两人通信联络频繁。

山东证监会认为，李桂元在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人高某通讯往来频繁，使用其本人及“李某英”账户在内幕信息敏感期内交易“三维工程”的行为明显异常，且未能做出合理解释，已构成内幕交易，最终对李桂元处以3万元罚款。

除李桂元外，聂涛亦在敏感期内与董秘高某，以及三维工程董事长曲某秋存在多次通讯联络。山东监管局决定，对聂涛处以3万元罚款，并责令聂涛依法处理非法持有的3.11万股“三维工程”股票。

另外两位被罚的当事人则是拟被收购方齐鲁工程的高层。其中，李玉顺时任齐鲁工程副董事长，武登富作为齐鲁工程人力资源部部长，这二人均为通过列席公司董事会获悉内幕信息。处罚书显示，李玉顺使用了自己和配偶的账户进行内幕交易。截至调查日，上述账户敏感期内买入股票已全部卖出，累计获利5700余元。山东证监局对其处以3万元罚款。

武登富利用前妻朱某华的账户在敏感期内买入三维工程8.92万股，交易金额87万余元。截至调查日，朱某华账户敏感期内买入的三维工程已全部卖出，获利近7万元。山东证监局对其罚一没一，共计罚没近14万元。

（新时报记者董莉）

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