超级大户花5.5亿买私募 兑付爆风波 中泰证券回应：公司已尽责，无法满足投资者刚兑诉求

中泰证券回应：公司已尽责，无法满足投资者刚兑诉求 ■天府早报记者 冷宏伟

IPO关键时刻，中泰证券又摊上事了。近日，署名为“浙江宁波一名投资者”的人士在互联网发出媒体发布会邀请函，拟于6月5日在北京举行新闻发布会，发布就其购买的由中泰证券代销、托管的5.5亿元债券问题提出的十大疑点，包括违规保本保息、风控合规流于形式、主要领导回避责任、诱导性销售、未尽托管人职责等问题。该邀请函引发网络热议，中泰证券方面则回应称，这位客户的不合理要求，将无法予以满足。

刷屏

超级大户买5.5亿私募

血本接近全无？

这份媒体邀请函开头就写着“中泰证券诱导销售导致债券违约5.5亿媒体发布会”，下面还有一段小标题“关注中泰证券IPO预披露”。

该投资者称，自己来自浙江宁波，基于对中泰证券风控能力的信任，于2015年起购买了三期冠石系列产品合计5.5亿元，在中泰证券协助下，资产管理方还出具了保本保息函。

保本保息函上写着，资管方深圳市冠石资产承诺如产品运作过程中出现净值跌破止损线情况，冠石资产或其委托的第三方将向委托人进行差额补足，保证产品年化率达到5.5%。但后来不幸发生了流动性风险与兑付危机，该投资人先后向基金业协会和山东证监局举报均无果。更令他气愤的是，他是冠石系列产品的唯一持有人，中泰证券拒绝兑付。

上述投资人还列举了中泰证券“十宗罪”，包括违规保本保息；风控合规流于形式；选择性兑付泰融系列产品；敷衍监管审查，开除员工推卸责任；诱导性销售等。这位投资者表示：辛苦多年打拼，如今血本接近全无。

天府早报记者注意到，其中另一重要参与方深圳市冠石资产管理有限公司仍未发声。天眼查信息显示，冠石资产，其成立日期为2012年12月，行业为资本市场服务。其公司法人代表为文勇军，他名下还有8家公司。

根据私募排排网的信息，文勇军从业已经17年，最高学历硕士，其私募产品累计收益达到38.29%，今年以来收益为0.29%。同时，私募排排网上有一款定制产品：冠石定制1期，累计收益率为6.66%。但不知这款产品是否为此次爆发纠纷的产品。

回应

对不合理要求

将无法予以满足

随后，中泰证券相关负责人在接受媒体采访时表示，该邀请函反映的是一个持续很久的纠纷，该投资者为公司客户朱某某，其所购买的3只产品管理人均为在中国证券投资基金业协会登记的深圳市冠石资产管理有限公司，3只产品均已在中国证券投资基金业协会备案。

据介绍，上述3只产品成立后，由深圳市冠石资产管理有限公司负责投资管理，主要投向交易所债券。受市场环境影响，所持部分债券出现了评级下调、违约等情况，流动性受限。管理人只能部分满足投资人在开放日的赎回申请，截至目前已兑付2亿多元，剩余份额暂时未予兑付，其中涉险的债券余额为1亿元左右。

中泰证券相关负责人表示，作为该投资者所投资的三只产品的托管人及代销机构，严格按照相关规定，履行了必要的审批程序，内部控制有效；监管部门在收到投诉后，已经对公司进行核查，并积极协调问题解决，不存在“向基金业协会和山东证监局发送举报函后，没有明显进展”的情形；公司采取积极措施与投资者沟通，不存在不闻不问、敷衍、推卸等情况。

对于邀请函中出现的其中一款产品的保本保息函问题，上述负责人同时表示，作为代销机构和托管机构，从未向该投资者出具差额补足函或签署涉及差额补足内容的协议。中泰证券确认，该投资者提及的差额补足函系由产品管理人深圳市冠石资产管理有限公司单方出具，并无中泰证券公司及人员的印章或签字。

上述负责人表示，对于投资者遭遇的投资风险深表关切，但对于该投资者的不合理要求，将无法予以满足，也将进一步做好客户的解释说明和沟通工作，并将继续切实履行托管职责，保障产品剩余份额的正常运作，督促管理人切实履行应尽职责。

中泰证券相关负责人表示，对于不符合法律法规和事实、可能对公司声誉造成不良影响的言论和行为，保留追究法律责任的权利。

现在为打破刚性兑付，保本保收益产品目前已经明令禁止。为何私募公司冠石敢做出这样一份承诺？而现在又是中泰证券IPO的敏感时点，5月17日，中泰证券IPO招股书更新，目前证监会官网上其状态为“已反馈”。在此之前，中泰证券的招股书一直是2016年3月22日的版本，预示着公司IPO可能已经进入审核关键时刻。

投资人贴出的中泰证券十大疑点

1

违规保本保息

2

风控合规流于形式

3

选择性兑付泰融系列产品

4

对单一投资者，不闻不问不作为

5

敷衍监管审查

6

开除业务部门员工，推卸责任

7

公司主要领导回避责任采取拖延战术

8

为了销售不择手段、诱导性销售

9

不够勤勉尽责，未尽托管人职责

10

有重大纠纷诉讼，欲带病上市

中泰证券最新回应

第一，为什么会亏这么多，原因是产品持有的债券遭到评级下调、违约等情况，流动性受限。

第二，中泰作为托管人及代销，已经做了积极的协调。

第三，投资人出具的承诺函上的保本保息，是私募公司自己承诺的，上面没有中泰的盖章。

第四，对于投资者的不合理要求，将无法予以满足。

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