发力金融了不得！继联储证券后青岛又招揽新沃基金落户，该公募此前因专户风险遭重罚

记者|张晓云

继联储证券后，发力金融的青岛又迎来一家持牌金融机构。

5月21日，新沃基金发布公告称，基金管理人住所由中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号 1506 室变更为山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号青岛金融中心大厦 702 室。这意味着新沃基金正式从上海迁址青岛，落户崂山区，成为青岛市第二家公募基金公司。

目前，注册在山东省内的公募基金仅有青岛的兴华基金一家，该公司为2020年3月证监会批复新设，注册资本为1亿元。此次新沃基金的落户将进一步丰富青岛市金融业态，对促进财富管理金融综合改革试验区建设具有重要意义。

值得注意的是，新沃基金是继联储证券后青岛崂山区今年引进的第二家全国性法人金融机构。

5月19日，扎根深圳近20年的联储证券公司总部从深圳迁至崂山，成为青岛市第一家、山东省第二家全牌照券商。

据悉，崂山区地方金融监管局主动对接联储证券，该项目自2020年9月初初步接洽，就增资扩股、总部迁址崂山区事宜进行多次沟通洽谈，并于当年10月27日顺利签署协议，从初步接洽到项目协议签署仅仅两个月的时间。

公开资料显示，新沃基金成立于2015年8月，是一家经证监会批准设立的全国性公募基金管理公司。

天眼查APP显示，新沃基金注册资本1.35亿元，其中，新沃资本控股集团有限公司出资70%，新沃联合资产管理有限公司出资30%。

2017年，新沃基金因专户风险事件受到重罚。证监会不仅暂停新沃基金办理专户备案资格24个月，同时还暂停受理公募基金产品注册申请6个月，并且对负有管理责任的董事长、总经理及督察长均出具警示函。

业界对新沃基金被证监会严厉处罚都颇感震惊和意外，但证监会认定新沃基金风控缺失、管理失当的原因有二：一是因新沃基金旗下的一只专户产品在去年年末至今年年初债市波动其中，多次在债券质押式逆回购中违约；其二新沃基金让渡管理责任的所谓’通道业务’，并在回购过程中肆意放大杠杆倍数违反“谨慎勤勉”的原则。

不仅如此，据界面新闻记者获悉，新沃基金旗下多次违约的专户资管计划风格异常激进，杠杆率曾一度高达40倍。

此后新沃基金申请行政复议，但监管维持“原判”。

受专户风险事件影响，新沃基金4年内规模缩水严重，高管人事变动频繁。

Wind数据显示，2016年12月31日至2020年12月31日，新沃基金规模由52.34亿元降至7.63亿元，降幅为85.42%，且主要原因为固收类基金（包括债券型基金、货币型基金）规模的流失，该时期，新沃基金债券型基金规模由8.14亿元降至0.17亿元，货币型基金规模由43.69亿元降至2.93亿元。

人事变动方面，2020年10月30日，新沃基金迎来新任总经理刑凯。2021年2月24日，新沃基金发布高级管理人员变更通知称，王靖飞担任新任基金管理人督查长，同时离任基金管理人副总经理。此前督察长刘小舫因个人原因于2020年12月25日离职，距离刘小舫接任督察长一职已满两年。

除了高管意外，基金经理也变动频繁，且经验尚浅。仅2020年出现了9次基金经理变更，截至2020年12月31日，新沃基金目前仅有沈夏、陈乐华2个基金经理，且平均任职经理年限不过1年有余。

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