深交所：对参与乐视网股票炒作的4个账户进行了风险提示

 一、上市公司监管动态（2018年4月20日-4月26日）

本所共对8宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露违规、4宗涉及股票买卖违规、1宗涉及规范运作违规、1宗其他违规。

2宗信息披露违规中，一是青岛东方铁塔股份有限公司未在规定期限内对计提资产减值准备事项履行审议程序和信息披露义务；二是中航三鑫股份有限公司的 2016年度财务报告存在会计差错。

4宗涉及股票买卖违规中，一是启明星辰信息技术集团股份有限公司董事长王佳、董事严立，未在首次卖出公司股票15个交易日前预先披露减持计划；二是青岛特锐德电气股份有限公司的董事宋国峰、副总经理杜波在一季度报告披露日前30日内违规买卖上市公司股票；三是江苏中南建设集团股份有限公司副总经理彭燕的配偶在年度报告预约公告日前30日内违规买卖上市公司股票；四是哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司监事郭寅的配偶在一季度报告披露日前30日内违规买卖上市公司股票。

1宗规范运作违规为，广东达志环保科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额超过董事会的审批额度。

1宗其他违规为，湖北宜化化工股份有限公司因所筹划重大资产重组方案待上董事会而申请公司股票停牌不超过5个交易日，但董事会未在停牌期间实际审议该方案，公司存在不审慎申请股票停牌的行为。

本所发出年报问询函32份、重组问询函3份、关注函37份、其他函件41份。

二、市场交易监管动态（2018年4月23日-4月27日）

本周，本所共对133起证券异常交易行为进行了分析，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形，本所及时采取了监管措施。对参与“乐视网”股票炒作的4个账户进行了风险提示。共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2018年4月23日-4月27日）

本周，一家会员因系统软件升级缺陷造成创业板市场投资者适当性管理权限控制失效，导致部分投资者违规参与创业板交易，以及一家会员因系统缺陷，未按照投资者交易委托内容向本所申报，导致个别投资者出现异常交易行为，本所分别对其采取了约见谈话的监管措施。

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