长城华西银行积极推进三年合规文化建设行动

（上接第一版）在这一过程中，该行十分重视思想建设，将合规文化宣讲作为最重要的一环，真正使合规文化“上心入脑”。宣讲主要针对2017年以来监管部门发布的一系列监管新规，以及行内执行不到位的规章制度，在宣讲形式上要求做到集中宣讲、分区域宣讲、个别辅导相结合；宣讲内容上要求少讲理论，多讲实例和案例，从违规的人和事、案例出发，摆事实、讲问题、提措施；宣讲方法上则综合运用外部专家讲、内部业务骨干讲等方法，力求让一线员工认同、接受，推动合规观念全面普及。

坚持问题导向 找准工作落脚点

关于银行业违规问题，长城华西银行认为主要源于两个方面：一是对合规的认识不到位，“合规创造价值”、“人人合规、主动合规”的理念未得到全面普及，一些干部员工对合规管理还存在认识误区；二是内控制度建设及执行存在不足，如制度制定不严密、制度规定的传导不及时、制度执行弱化现象突出等，这是违规问题产生的直接原因。针对银行业存在的共性问题，该行列明要点，分阶段开展自查，通过本单位集中查找、上级单位点评、下级单位提意见的方式，力保自查工作深入透彻，为合规文化建设打造切入点。结合行内实际，该行确立了合规文化建设的四个重点。一是合规从领导做起，把合规文化建设作为“一把手”工程来抓，亲自抓部署、抓落实、抓督导，在制度执行上当表率，同时要改进监督、加大检查，解决好岗位制约不到位、执行力层层递减问题。二是合规从排查整改做起，对照法律法规，查合规文化建设问题；对照监管政策规定，查内部规章制度的缺陷；对照内部管理要求，查操作行为漏洞；对照员工从业行为规范，查个人行为失范。三是合规从执行力做起，通过简化操作，增强制度的可操作性；改进培训，使每个条线在法律法规、监管规定以及内部制度等方面，对与其工作产生直接影响的内容获得全面完整的培训，形成全员知规、守规、行规的良好局面；科学奖惩，落实好监管部门要求的合规绩效考核，做到对风险事故和案件“零容忍”，充分体现银行对合规价值的重视和鼓励。四是合规从问责做起，保持对违规问题的高压态势，对新发生的违规问题“发现一起、查处一起”。

长城华西银行董事长谭运财强调，合规是银行持续稳定发展的基石，必须把监管要求不折不扣落实到全行经营行为中去。他表示，要在推动合规过程中正确处理好合规与发展的关系、合规与创新的关系，真正做到在实质合规的前提下，推动全行各项业务持续发展，以奋发有为的姿态履行好自身所承担的社会责任。

本报记者李涛

（上接第一版）在这一过程中，该行十分重视思想建设，将合规文化宣讲作为最重要的一环，真正使合规文化“上心入脑”。宣讲主要针对2017年以来监管部门发布的一系列监管新规，以及行内执行不到位的规章制度，在宣讲形式上要求做到集中宣讲、分区域宣讲、个别辅导相结合；宣讲内容上要求少讲理论，多讲实例和案例，从违规的人和事、案例出发，摆事实、讲问题、提措施；宣讲方法上则综合运用外部专家讲、内部业务骨干讲等方法，力求让一线员工认同、接受，推动合规观念全面普及。

坚持问题导向 找准工作落脚点

关于银行业违规问题，长城华西银行认为主要源于两个方面：一是对合规的认识不到位，“合规创造价值”、“人人合规、主动合规”的理念未得到全面普及，一些干部员工对合规管理还存在认识误区；二是内控制度建设及执行存在不足，如制度制定不严密、制度规定的传导不及时、制度执行弱化现象突出等，这是违规问题产生的直接原因。针对银行业存在的共性问题，该行列明要点，分阶段开展自查，通过本单位集中查找、上级单位点评、下级单位提意见的方式，力保自查工作深入透彻，为合规文化建设打造切入点。结合行内实际，该行确立了合规文化建设的四个重点。一是合规从领导做起，把合规文化建设作为“一把手”工程来抓，亲自抓部署、抓落实、抓督导，在制度执行上当表率，同时要改进监督、加大检查，解决好岗位制约不到位、执行力层层递减问题。二是合规从排查整改做起，对照法律法规，查合规文化建设问题；对照监管政策规定，查内部规章制度的缺陷；对照内部管理要求，查操作行为漏洞；对照员工从业行为规范，查个人行为失范。三是合规从执行力做起，通过简化操作，增强制度的可操作性；改进培训，使每个条线在法律法规、监管规定以及内部制度等方面，对与其工作产生直接影响的内容获得全面完整的培训，形成全员知规、守规、行规的良好局面；科学奖惩，落实好监管部门要求的合规绩效考核，做到对风险事故和案件“零容忍”，充分体现银行对合规价值的重视和鼓励。四是合规从问责做起，保持对违规问题的高压态势，对新发生的违规问题“发现一起、查处一起”。

长城华西银行董事长谭运财强调，合规是银行持续稳定发展的基石，必须把监管要求不折不扣落实到全行经营行为中去。他表示，要在推动合规过程中正确处理好合规与发展的关系、合规与创新的关系，真正做到在实质合规的前提下，推动全行各项业务持续发展，以奋发有为的姿态履行好自身所承担的社会责任。

本报记者李涛

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