证监会移送一批老鼠仓案件 “老鼠仓”新动向引监管重视

证监会强化A股“老鼠仓”监管。羊晚图

最近几年，随着监控系统全面升级，金融资管机构一批长期隐蔽的“老鼠仓”交易陆续曝光。上周五证监会例行发布会上通报了近年“老鼠仓”执法情况。

统计显示，2014年以来证监会共启动99起“老鼠仓”违法线索核查，向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金额约800亿元。截至今年5月底，司法机关已经对25名金融资管从业人员做出有罪刑事判决，证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。

在此过程中，证监会与审计、公安司法机关密切配合，严肃查处了博时基金原基金经理马乐、中邮创业基金原基金经理厉建超、易方达基金原副总经理陈志民、中国人寿原投资总监曾宏等一批典型案件，对于规范资管机构合规内控、规范从业人员诚实守信，起到了较好的威慑和警示作用。

除了证监会，公安部网站也发文表示，近日，公安部部署北京市公安机关立案侦查的工银瑞信基金管理有限公司胡某某涉嫌利用未公开信息交易犯罪案，已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。经确认，涉案胡某即为工银瑞信交易室副总监，2012年至2015年，动用资金1700万元交易104只股票共113次，累计交易金额高达10亿元，最终非法获利4200万元。这是工银瑞信两年之内曝出的第二起“老鼠仓”，2015年该公司基金经理王勇“老鼠仓”非法获利250万元。

证监会新闻发言人高莉指出，当前，“老鼠仓”违法犯罪仍然时有发生。

一是违法行为持续时间长，交易和获利金额大，长期、严重损害委托人利益。

二是个别经营机构“窝案”频发，有的机构多名从业人员同时涉案，有的机构同一岗位前后任投研人员先后涉案。

三是案发岗位除了投资经理、研究人员，还涉及交易员、销售人员、部门总监甚至机构高管，相关人员保密意识十分淡薄。

四是信息传递型交易逐渐增多，出现从业人员相互交换信息或与利益关系人内外勾结、共谋作案的现象。

五是案发领域从基金行业向保险资管、托管银行蔓延。

上述情况已经引起监管部门高度重视。证监会表示，金融资产管理行业是居民财富保值增值的重要渠道，直接关系到广大投资者的切身利益。下一步，证监会一方面将积极探索跨部门信息共享、联合检查，健全综合防控长效机制；推动出台“老鼠仓”司法解释，明确执法标准；综合运用行政处罚、市场禁入、刑事追责等方式加大违法成本，切断利益输送暗道。据《证券时报》

新闻推荐

姚常凤落网进展：向警方交代52起隐积案，涉10起强奸案

7月10日，澎湃新闻从湖南省沅陵县公安局了解到，两天前被抓获的公安部B级在逃嫌犯姚常凤经沅陵警方审讯，除了此前杀死3人案件外，还交代出在逃期间的52起隐积案，其中强奸案10起、盗窃案42起。目前姚常凤...