新《证券法》开出首个千万罚单

上市公司罚款300万元，董事长罚款330万元，财务总监罚款160万元，职工监事罚款80万元，其他人员罚款20万元~75万元。A股市场对于上市公司最高罚款60万元的历史，一去不复返。

3月12日，广东榕泰（600589.SH）发布公告称收到中国证监会广东监管局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因未按时披露2019年年报，未按规定披露关联关系以及2018、2019年年报虚增利润等，广东榕泰及董事长等高管被处罚款总计超千万，此外，公司实际控制人、董事长兼总经理也被罚3年禁入证券市场。

早在去年5月，广东榕泰因涉嫌信息披露违法违规，收到证监会的《调查通知书》。如今，证监会对于广东榕泰的调查终于有了结果。

根据原《证券法》，对上市公司发布虚假信息的，顶格处罚只有60万元，相关责任人的最高罚款仅为30万元。

在2020年3月1日新《证券法》实行后，大幅提高对证券违法行为的处罚力度，尤其是加大了对财务造假的惩处力度。对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以60万元罚款，提高至1000万元。对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，规定最高可处以1000万元罚款。

因此对于广东榕泰涉嫌违法的行为，广东证监局拟决定，对广东榕泰公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。对该公司实际控制人、董事长兼总经理杨宝生拟给予警告，并处以330万元罚款，同时实施3年证券市场禁入。

对董事兼财务总监郑创佳，拟给予警告，并处以160万元罚款。对职工监事朱少鹏拟给予警告，并处以80万元罚款。

此外，还同时处罚了公司的11位高管，4个独立董事冯育升、陈水挟、李晓东、郑子彬，以及监事杨愈静、职工监事陈东扬，均拟给予警告，并分别处以50万元罚款。原董秘徐罗旭，拟给予警告，并处以20万元罚款。

2019年年报显示，董事长兼总经理杨宝生的年薪为30万，财务总监郑创佳的年薪为16.5万，此次罚款，相当于杨宝生被罚了11年的工资，郑创佳被罚近10年工资。

广东榕泰也成为目前A股市场上，第一例上市公司高管违法单项罚款超过60万元的处罚案例。 但广东榕泰，因为部分涉嫌违法违规行为，发生在2020年3月1日之后，所以适用新的《证券法》条款。

广东榕泰的主营业务为化工材料和互联网综合服务，于2001年6月在上交所上市。此前，广东榕泰业绩预告显示，2020年净利润将为亏损3.8亿元至4.5亿元之间。3月12日，广东榕泰收跌3.27%，最新收盘价2.96元，最新总市值20.84亿元。

红星新闻记者 许媛 实习记者 强亚铣

新闻推荐

反弹如期而至，小心二次探底

本周，沪指连续跌破3500点和3400点两道整数关，最终在3328点才止跌。周四和周五，连续两天反弹之后，沪指最终报收于3453.08点，核...