动用44个账户操纵股票 巨亏逾5亿 证监会对当事者处以300万元罚款，终身禁入证券市场

证监会对当事者处以300万元罚款，终身禁入证券市场 继2019年底证监会对“牛散”朱康军利用74个证券账户操纵“神开股份”（巨亏4.34亿元）罚款300万元后，不法分子偷鸡不成蚀把米的剧情再度上演！

12月4日，证监会网站一则行政处罚决定书显示，2017年2月28日至2018年2月22日，当事人刘晓东实际控制涉案账户组采用连续交易、在自己实际控制的账户之间交易的手段操纵“德美化工”，期间累计买入股数达3.70亿股，买卖金额达103.08亿元，持有流通股的比例曾高达42.75%，交易合计亏损5.29亿元。

证监会对刘晓东操纵“德美化工”股票的行为进行了立案调查、审理。证监会决定，对刘晓东处以300万元罚款。证监会网站同日公布的市场禁入决定书显示，对刘晓东采取终身证券市场禁入措施。

操纵 控制44个证券账户

2017年2月28日至2018年2月22日，刘晓东控制“胡某霞”等16个个人证券账户及“方正东亚信托有限责任公司-方正东亚·盈泰价值单一资金信托”等28个单一资金信托证券账户（以下统称账户组）进行证券交易。

资金来源情况方面，刘晓东在卢某其、李某杰的协助下筹集资金26.5亿元，其中个人证券账户资金5.5亿元，集合信托账户资金21亿元。在集合信托计划账户中，每只集合信托计划均为3亿元。其中，优先级委托人委托金额均为2亿元，次级A类委托人委托金额均为5000万元，次级B类委托人委托金额均为5000万元。

上述个人证券账户及资金集合信托计划次级B类资金共9亿元，由卢某其出面协调筹集，经“黄某煌”“方某程”银行账户后划转至刘晓东实际控制的“陈某重”“廖某”“陈某华”等银行账户，再由刘晓东安排谭某谈经多道划转转入各涉案个人及信托证券账户。

16个个人证券账户多为2017年2、3月份新开立账户，上述账户首次交易“德美化工”时间集中于2017年2月至5月，其中13个证券账户均是在账户开立后10天左右即交易“德美化工”。

7只集合资金信托计划均为2017年3月底至5月初成立，首次交易“德美化工”时间集中于2017年4月至5月，距离信托计划成立时间均在1月以内。交易 累计亏损5.29亿

行政处罚决定书显示，刘晓东通过多种手段操纵“德美化工”。在 2017 年 2 月 28 日至2018年2月22日期间，刘晓东实际控制涉案账户组采用连续交易、在自己实际控制的账户之间交易的手段操纵“德美化工”，累计买入 370166755 股，成交金额5419371720 元 ；累 计 卖 出370596755股，成交金额4888327717元。期初持有“德美化工”股票430000股，期末不再持有“德美化工”，交易合计亏损5.29亿元。

刘晓东实际控制44个证券账户，在涉案期间大量高频次买卖“德美化工”，申买价格和申买数量异常性高，结合其连续交易行为、在自己实际控制的账户之间进行交易行为综合判断，操纵“德美化工”的意图明显。

在刘晓东通过控制账户组交易“德美化工”期间，“德美化工”股价自2017年2月28日的10.84元（前一日收盘价）上涨至2018年1月31日的14.4元（当日收盘价），累计涨幅32.84%。期间，2017年8月25日股价最高涨至17.03元。同期中小板综合指数累计上涨9.41%，“德美化工”股价涨幅偏离23.43个百分点。同期公司所属特种化工行业（882409）上涨2.75%，“德美化工”股价涨幅偏离30.09个百分点。处罚 终身禁入证券市场

证监会认为，刘晓东的行为，违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

证监会市场禁入决定书显示，对刘晓东采取终身证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

综合新华社、中国证监会官网操纵手段1 集中资金优势持股优势连续买卖

在2017年2月28日至2018年2月22日期间，刘晓东存在控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖“德美化工”的行为。在242个交易日中，账户组持有“德美化工”流通股数量占流通股本比例超过5%的有228个交易日，占242个交易日的94.21%。其中，2017年8月17日持有流通股数量达到最高，为1.35亿股，占流通股本比例达到42.75%，占总股本比例达到32.1%。2 在实际控制账户之间进行交易

在2017年2月28日至2018年2月22日期间，刘晓东共计有132个交易日在自己实际控制的账户之间交易“德美化工”，累计交易58，373，187股。当日账户组内买卖成交量占市场成交量超过3%的有81个交易日，占242个交易日的33.47%；超过10%的有45个交易日，占242个交易日的18.60%；超过20%的有20个交易日，占242个交易日的8.26%。其中，2017年6月29日账户组内买卖成交量占市场成交量比值达到最高，为35.72%。

新闻推荐

上交所发布《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》

各市场参与人：为落实新《证券法》要求，优化科创板上市委员会审议机制，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板...