8名保代被监管警示：涉4家科创板申报企业 均已终止审核

承做科创板项目的中介机构要注意，核查工作若有瑕疵，即使项目撤回依然会遭到监管部门的点名批评。

4月10日晚间，上交所官网披露了6份监管措施决定书，对前期4家现场督导项目中发现的保荐代表人、签字会计师和签字律师核查工作不到位等问题进行了梳理，并依据相关规则集中实施自律监管。

本次处理涉及四家科创板申报企业，分别是北京诺康达医药科技股份有限公司、江西金达莱环保股份有限公司、光通天下网络科技股份有限公司、北京连山科技股份有限公司。上述项目的发行人在现场督导结束后撤回了发行上市申请，上交所已终止审核。

澎湃新闻记者从有关部门处了解到，交易所现场督导主要针对保荐机构，目的是为落实好科创板以信息披露为核心的证券发行注册制、压严压实中介机构责任，并不是对申报企业从严监管或提高申报门槛。

根据现场督导发现的违规事实情况，结合相关主体的违规情节程度，上交所对诺康达的保荐代表人刘涛涛、邓建勇，金达莱的保荐代表人潘青林、蒋欣，光通天下的保荐代表人林琳、方欣，连山科技项目的保荐代表人程刚、王世伟予以监管警示；对诺康达项目的签字律师曹一然、代侃、董永豪，金达莱项目的签字会计师方自维、沈胜祺予以监管警示；对上述4单项目的保荐机构德邦证券、招商证券、申万宏源、光大证券，律师事务所北京国枫，会计师事务所中审众环、北京天圆全出具监管工作函。

从这几份决定书的内容来看，这几家被上交所实施自律监管的中介机构，主要存在保荐代表人核查工作不审慎、执业不规范导致的履职尽责不到位等问题，具体表现为未对申报企业收入确认、关联关系和关联交易、内部控制制度存在的缺陷等情况进行审慎充分地核查。

记者获悉，自2019年6月上交所对科创板发行上市保荐业务开展现场督导以来，已陆续完成了对十余家申报项目保荐机构的现场督导工作。对保荐机构开展现场督导，是上交所按照设立科创板并试点注册制的理念和现实要求，为更好履行审核职责、更有效发挥好审核职能而进行的积极探索，也是落实好科创板以信息披露为核心的证券发行注册制、压严压实中介机构责任、督促保荐机构勤勉尽责的应有之义。

上交所官网显示，截至4月10日晚间，已经共有236家企业的科创板上市申请获得受理，其中有25家企业终止审核，处于受理和问询阶段的企业分别为19家和46家。

下一步，上交所将结合审核问询，继续用好现场督导这一工作机制，进一步督促中介机构提高执业质量。对于相关中介机构经督促后仍出现履职尽责不到位情形的，上交所也将进一步加大问责力度。(本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)

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