证监会回应华创电话会“假高管”事件：已启动调查核实，对违法违规行为将严肃查处

记者 | 马晓甜

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华创证券电话会“假高管”事件已经引起了监管注意。

2月21日，证监会发布有关部门负责人在2月21日答记者问时表示，针对近日网络流传，在华创证券电话会议过程中，有公司高管现场质疑会议嘉宾身份和发言内容的情况，关注到媒体相关报道，已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。

证监会强调，从事证券投资咨询业务的机构及从业人员，必须以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或客户提供证券投资咨询服务，任何时候均应坚守“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，信守客户利益为先的基本原则。触及法规的，将严肃查处。

据了解，2月19日晚间，在华创证券传媒团队主持的电话会议上，邀请了一位号称是上市公司星期六子公司遥望网络高管的嘉宾“陈总”，该嘉宾在会议中披露了有关遥望网络业绩目标等敏感信息。然而，在提问环节，这位“陈总”的身份遭到遥望网络的董事会秘书马超质疑。

华创证券研究所在次日就上述事件发布声明，表示邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理，但公司相关责任人员并未掌握和核实其已从遥望网络离职的情况，对其以“遥望网络专家”身份进行了介绍。在采取的措施方面，华创证券表示，已责令研究员停职并启动问责机制，将追究相关人员责任，严格尽职调查、会议交流、会议纪要和研究报告的合规审核，强化内控管理。

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