耍手段！场外交易变场内，中信证券香港、中信里昂遭监管公开谴责

祸起一次股份回购，中信里昂与中信证券香港一同受到监管公开谴责。

近日，香港证监会发布公告称，在2016年两宗涉及北京控股（0392.HK）的股份回购中，中信里昂及中信证券香港的事前协定将场外交易当作场内股份回购申报，因此违反了《公司股份回购守则》。

据香港证监会调查，2016年2月及5月，中信里昂及中信证券曾分别代表其机构客户及北京控股进行交易，藉此让北京控股回购超过1800万股股份。中信里昂与中信证券以场内交易的方式在香港联合交易所有限公司执行有关交易，但事实上两家公司已预先安排和协定了交易的价格、规模、时间及执行交易的方式。因而香港证监会将有关交易认定为场外股份回购。

其中，中信里昂在2016年2月的交易前曾与北京控股接洽，并询问北京控股是否有兴趣向它的一名客户购买大额股份。这笔交易于2016年2月17日在联交所执行，涉及北京控股按每股34元的价格回购1036.2万股该等股份，与中信里昂的一名机构客户合共约1040万股该等股份的卖盘指示吻合。交易过程中，中信里昂以经纪身份为客户行事，而中信证券香港则为北京控股行事。

至当年5月，中信里昂与中信证券香港再次以同样的方式，按38元/股的价格向中信里昂另一客户“场内回购”795.3万股股份。这两次交易共让北京控股回购了1800多万股股份。

香港证监会表示，虽然上述交易是在联交所以“场内交易”的方式执行，但事实上中信里昂、中信证券香港及北京控股的多名人员事前已互相进行沟通。

具体而言，中信里昂的机构客户与北京控股早已透过中信里昂及中信证券就回购该等股份的价格及数量达成协议；中信里昂及中信证券香港的职员曾讨论拟在联交所发出的买卖盘的先后次序，以便中信证券香港能购入中信里昂出售的99.5%该等股份。以及负责执行交易的中信里昂及中信证券香港职员于发出交易指示时，利用没有录音功能的电话线就执行交易的时间进行协调及沟通。

“以上的协调工作让相关的卖盘和买盘几乎同时进行配对，确保北京控股按协定的价格回购该等股份。”香港证监会表示，中信里昂、中信证券及其持牌人的行为并不符合其在《公司收购、合并及股份回购守则》下理应达到的标准，并且北京控股的股东被剥夺就重要的企业行动作出投票的机会。

最终中信里昂、中信证券香港和北京控股均遭到香港证监会公开谴责。涉事的中信里昂职员AndrewJames Walters、Stuart Richard Wilson，中信证券香港相关负责人刘家业、刘敬元，及公司持牌代表、董事总经理李培芬，还有北京控股职员董涣樟一同遭到谴责。

公开信息显示，北京控股是北京控股集团有限公司旗下香港上市公司，拥有北京燃气集团、首都机场高速路、北京第九水厂和燕京啤酒等众多企业。2016年回购项目进行时，董涣樟为北京控股的总裁助理及财务部总经理。

据悉，上述人员中，Andrew Walters及StuartWilson已离开中信里昂，而刘敬元也已离开中信证券香港，刘家业及李培芬则仍在中信证券香港任职。

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