证监会年内开出百余张罚单

本报讯 2019年，从严监管、高压打击依然是资本市场监管工作的主线。据记者统计，截至12月16日，证监会共开出125张罚单，罚没金额合计16.78亿元。共有5张罚单罚没金额超过1亿元，均为针对个人的罚单，其中最高一张罚没金额近4亿元。

个人违法违规行为中内幕交易依然是处罚的“重灾区”。上市公司被处罚的主要原因则为信披违规。针对机构的罚单中，新时代证券、金元证券、德邦证券3家券商罚没金额超千万元。另外，还有资产评估公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构被处罚。 ·顾志娟赵方园·

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