律师：投资者可起诉索赔

ST银河、ST天成均遭证监会处罚

本报讯（记者 杨成万）2019年 11 月 25 日 ， ST 银 河（000806）发布公告称，公司以及控股股东银河集团收到《行政处罚事先告知书》，此时距离证监会立案调查整整10个月。中国证监会广西监管局认定：银河生物在2016年、2017年、2018年分别为银河集团等关联方提供非经营性资金53000万元、40932万元、88767万元、为关联方违规担保分别为22000万元、123930万元、8500万元，并且存在多起重大诉讼、控股股东所持股份被冻结情况未依法披露，导致ST银河相关定期报告虚假记载和重大遗漏，拟定对ST银河及其控股股东银河集团、实控人潘琦等责任人予以行政处罚。

北京市盈科（济南）律师事务所证券团队沈涛律师介绍：《行政处罚事先告知书》明确了ST银河的违法行为、起止时间和责任人，根据最高人民法院司法解释的规定，凡是在2016年7月20日至2019年1月24日之间买入，在2019年1月25日之后无论是否卖出ST银河股票的投资者，都可以通过微信shentaoly咨询律师或者在ST银河被处罚之后，自行向南宁市中级人民法院起诉，要求ST银河及相关责任人赔偿投资损失。

记者查询ST银河公告发现，早在2006年，ST银河及其银河集团、实控人潘琦等就曾因信息披露违法，引发数百名投资者的索赔，后在法院审理过程中达成赔偿和解协议。无独有偶，同样由银河集团、潘琦控制之下的另一 家 上 市 公 司 ST 天 成（600112），在2019年也因为信息披露违法被证监会处罚，并被实行其他风险警示，由北京市盈科（济南）律师事务所证券团队代理的ST天成投资者索赔已经胜诉。值得注意的是，同一实际控制人旗下的两家上市公司双双违法且屡禁不止并非巧合。究其原因，一方面，内控制度缺失，上市公司已沦为控股股东和实际控制人融资工具；另一方面，违法成本低廉也助长其屡屡挑战信息披露制度的不法行为。沈涛律师建议加大行政处罚和民事索赔力度，以遏制上市公司肆意侵害中小投资者利益的不法行为。

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