摩根士丹利和高盛的控股合资券商申请双双获受理，外资进军浪潮正起

记者 | 满乐

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两家合资券商股权变动双双获证监会受理，外资控股进程提速。

据证监会最新公开的数据显示，摩根士丹利华鑫证券和高盛高华证券两家券商变更5%以上股权及实际控制人的申请已于11月1日获得证监会受理。

两家券商均在今年8月提出了上述申请。摩根士丹利华鑫证券原持股49%股东摩根亚洲拟将其持有的全部股权转让给摩根士丹利。在上述交易完成并获得监管批准后，摩根士丹利将持有摩根士丹利华鑫证券51%股权并成为控股股东。此后，8月15日，摩根华鑫向证监会提交申请材料。

与之相应，高盛方面也于8月19日向中国证监会提交申请，拟将合资证券公司高盛高华持股比例提高至51%。目前，高盛高华为北京高华证券控股的合资投行子公司，其中高华证券持股67%，高盛亚洲持股33%。

自2018年监管层做出将证券公司外资持股比例限制放宽至51%的部署后，新设合资券商、提高现有合资券商持股比例，就成为外资机构着手推进的关键工作。而今年，国务院金融稳定发展委员会宣布对外开放提速，将原定于2021年取消的证券公司外资股比限制提前至2020年，更激发了外资机构的热情。

今年10月，证监会再对证券公司对外开放时点进行明确：自2020年12月1日起，在全国范围内取消证券公司外资股比限制。证监会方面表示，将继续坚定落实我国对外开放的总体部署，积极推进资本市场对外开放进程，继续依法、合规、高效地做好合资证券公司、基金管理公司设立或变更实际控制人审核工作。

目前，瑞银已正式控股瑞银证券，持股比例达到51%。摩根大通及野村证券新设合资控股券商的申请也获证监会核准，正在筹备搭建过程中。除上述三家已确定的外资控股券商，瑞士信贷也在今年拟斥资6.28亿元增资瑞信方正证券，持股比例自33.3%提高到51%，该计划相关申请已获得证监会受理。

今年5月，证监会再对联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券等五家拟设合资券商进行了第一次反馈意见。

今年3月，新加坡星展银行申请设立外资参股证券的申请材料获接收。稍早之前，日本大和证券、台湾元富证券同样提交设立证券公司的申请，三家机构现均已收到证监会补正通知。

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