第四家外资控股券商即将诞生：华鑫证券向大摩转让2%股权

第四家外资控股合资券商要来了！

8月1日晚间，华鑫股份（600621）通过上海证券交易所官网发布了《关于全资子公司华鑫证券有限责任公司公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司2%股权的进展公告》。根据公告，摩根士丹利华鑫证券的控股股东将有望从华鑫证券变更为Morgan Stanley（摩根士丹利），交易完成后，摩根华鑫由此将成为第四家外资控股的合资券商。

2019年6月12日，华鑫股份第九届董事会第十七次会议审议通过了《公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司2%股权的预案》。之后，华鑫证券通过在上海联合产权交易所公开挂牌的方式，转让其所持有的摩根华鑫2%的股权，挂牌价格不低于人民币3.76亿元。

挂牌期满后，华鑫证券只征集到摩根士丹利为具备受让方资格的意向受让方。根据产交所有关规定，信息发布期满，如只征集到一个符合条件的竞买人递交保证金的，采用协议方式转让。2019年8月1日，华鑫证券与摩根士丹利签署了《上海市产权交易合同》。

根据合同，摩根士丹利就本次摩根华鑫2%股权转让的购买价款为人民币3.76亿元。

摩根士丹利已向产交所开立的人民币账户划转出售股权在产交所公开挂牌价的30%相等的人民币款项作为转让的交易保证金。

公开资料显示，摩根士丹利是一家成立于美国纽约的国际金融服务公司，是世界上最大的多元化金融服务公司之一，注册地址位于特拉华州纽卡斯尔县威尔明顿市奥兰治街1209号公司信托中心。该公司提供包括证券、资产管理、企业合并重组 和信用卡等多种金融服务，并于1986年在纽约股票交易所上市，股票代码为MS。

Wind数据显示，截至2018年12月31日，摩根士丹利资产总计8535.31亿美元，归属母公司股东权益802.46亿美元。2019年上半年，摩根士丹利实现营业总收入205.3亿美元，净利润46.3亿美元。

值得一提的是，在股权转让之前，摩根华鑫的股权结构为，华鑫证券持有51%股份，另外49%并不是由摩根士丹利直接持有，而是由摩根士丹利间接全资控股的摩根士丹利亚洲有限公司（Morgan Stanley Asia Limited，摩根亚洲）持有，摩根亚洲的注册地位于香港。

公告显示，为符合中国证监会颁布的《证券公司股权管理规定》之有关要求，摩根亚洲拟将其持有的摩根华鑫49%的股权转让给摩根士丹利，双方已于2019年8月1日签署了相关股权转让协议。

在受让了华鑫股份和摩根亚洲两方所持的股份后，摩根士丹利将成为持有摩根华鑫51%股权的控股股东，华鑫证券将从持有摩根华鑫 51%股权的控股股东变更为持有摩根华鑫49%股权的参股股东。

公告提醒，摩根士丹利受让华鑫证券与摩根亚洲分别持有的摩根华鑫2%及49%的股权事项均需获得有关有权部门核准。

不久前的6月13日，在十一届陆家嘴论坛开幕式上，证监会主席易会满就提到，证监会近期将推出9条资本市场扩大开放举措，其中之一，是按照内外资一致的原则，允许合资券商和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”。

而自去年以来，外资金融机构巨头计划控股合资券商的步伐明显在加速。

2018年4月28日，证监会发布《外商投资证券公司管理办法》。根据这份新规，外资合计持有上市内资证券公司股份比例，以及非上市证券公司股份比例的上限，从25%和49%提高到51%。这意味着，过去外资机构无法在合资券商中占据控股地位的历史已经终结。

2018年12月1日，瑞银集团率先宣布，证监会已批准瑞银（UBS AG）增持内地合资证券公司——瑞银证券有限责任公司，持股比例由24.99%增加至51%。瑞银就此成为首家通过增持股权以实现控股合资证券公司的外资金融机构。

2019年3月29日，证监会发布消息称，于近日依法核准设立摩根大通证券（中国）有限公司、野村东方国际证券有限公司，两家公司的控股股东分别是摩根大通和野村证券，均为大型国际金融机构。

根据华鑫股份的公告，摩根士丹利则通过受让股权的方式，有望控股摩根华鑫，成为在中国第四家控股合资券商的外资机构。

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