沪伦通铺垫动作进行中：海通英国完成GDR跨境转换机构备案

第三家！12月27日晚间，上海证券交易所（上交所）公布第三家完成全球存托凭证英国跨境转换机构备案的机构。

根据上交所公布的关于海通国际英国有限公司（简称“海通英国”）沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案的公告：上交所对海通国际英国（Haitong International（UK）Limited）予以沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案。

至此，已有三家机构完成沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案，分别是：中国国际金融（英国）有限公司（China International Capital Corporation （UK）Limited）、巴克莱银行（Barclays Bank PLC）和海通英国。

根据海通国际证券集团有限公司（“海通国际”，00665.HK）官网资料，海通国际是一家立足香港，面向全球的国际金融机构，致力于成为连接中国与海外资本市场的桥梁。母公司为海通证券股份有限公司（600837.SH，06837.HK）。

海通国际为全球及本地企业、机构及零售、高净值客户提供包括企业融资、财富管理、资产管理、机构客户业务（主要包括固定收益及衍生产品、机构股票业务）、投资业务等全面金融产品及服务。海通国际拥有稳健及国际标准的风险管理体系，获穆迪Baa2及标准普尔BBB长期信用评级。目前已构建了涵盖香港、新加坡、纽约、伦敦、东京、悉尼及孟买等全球主要资本市场的金融服务网络，矢志成为一家中国名字的，具有国际竞争力、系统重要性及品牌影响力的世界一流投行。

2018年2月23日，海通国际发布公告称，该公司正式完成收购海通银行旗下海通英国（Haitong（UK）Limited，现称Haitong International （UK）Co. Limited）及海通证券美国 （Haitong Securities USA LLC）。收购完成后，海通证券美国及海通英国已成为该公司的间接全资附属公司。

沪伦通存托凭证，是指基于上海证券交易所（上交所）与伦敦证券交易所（伦交所）的互联互通机制，符合条件的伦交所上市公司在上交所上市的存托凭证（称为中国存托凭证，即CDR），预计符合条件的上交所上市公司在伦交所上市的存托凭证（称为全球存托凭证，即GDR）。

沪伦通包括东、西两个业务方向。其中，CDR是东向业务下，伦交所上市公司在上交所挂牌，由存托人签发、以伦交所上市股票为基础的中国境内发行、代表伦交所上市股票权益的中国存托凭证。GDR则是沪伦通西向业务下，上交所A股上市公司在伦交所挂牌，由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内A股权益的全球存托凭证。

根据《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指南》，全球存托凭证跨境转换业务，是指从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构在境内市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和英国跨境转换机构的指令，签发相应全球存托凭证；或存托人根据英国跨境转换机构的指令注销相应全球存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付英国跨境转换机构的业务。

不过，在沪伦通正式通车的时间安排上面，据知情人士透露，目前，沪伦通各项准备工作已就绪，但受英国脱欧进程投票等不确定性因素影响，原定于12月14日举行的启动仪式已无限期推迟。

目前已知的即将发行GDR的中国企业为华泰证券股份有限公司（华泰证券，601688）。11月22日，华泰证券在英国伦敦证交所正式披露《华泰证券股份有限公司于伦敦证券交易所发行全球存托凭证的意向确认函》（下称上市意向函）。

上市意向函称，华泰证券计划在伦敦证交所发行全球存托凭证（GDR），预计发行所得不低于5亿美元。这将是A股上市公司中，发行的首单全球存托凭证。

另一方面，英国金融时报10月18日报道称，汇丰控股有望成为沪伦通下首家发行中国存托凭证（CDR）的外国上市公司。两位知情人士表示，汇丰在上海发行股票的计划被视为经过多年计划后的象征性上市。

对此，汇丰相关发言人回应澎湃新闻记者称：“我们正在研究沪伦通项下中国存托凭证发行的相关规定。”

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