罚没56.7亿元+创始人终身市场禁入 证监会开出最高额罚单，北八道割韭菜套路曝光

证监会官网5月11日晚间披露的三份行政处罚书和一份市场禁入决定书，曝光了被罚56.7亿元的北八道集团有限公司(以下简称“北八道”)割韭菜的方法。

证监会最新公布的处罚决定显示，对时任北八道法定代表人林庆丰、控股股东林玉婷采取终身证券市场禁入措施，对李俊苗采取10年证券市场禁入措施。

证监会披露，北八道实际控制“陈某腾”等301个证券账户(以下简称“账户组”)。账户组由员工及员工相关账户和配资中介提供账户(以下简称配资户)两类组成。

证监会表示，账户组与北八道存在大量、频繁的资金往来。账户组中员工及员工相关账户的交易资金主要来源和去向均指向北八道。配资户的保证金来源、提取盈利去向、利息支付方也均指向北八道，且有相关配资中介指认。

证监会认定，北八道集中资金优势和持股优势连续买卖操纵张家港行、和胜股份和江阴银行等次新股。

具体来看，主要方式包括：利用资金优势，通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价；通过高价申报在集合竞价阶段拉抬股价，大单申报封涨停；集中资金优势、持股优势连续交易，在自己实际控制的证券账户之间交易的方式，影响了股票交易价格；在大量委托未成交的情况下，继续连续以涨停价申报，营造虚假需求，维持涨停价；用大量账户交易个股影响开盘价和封涨停。

证监会认为，2017年2月7日至5月9日期间，北八道控制账户组，通过采用集中资金优势、持股优势连续交易，在自己实际控制的证券账户之间交易方式操纵“张家港行”“和胜股份”“江阴银行”，影响了股票价格，累计获利94487.121623万元。

今年3月14日，证监会通报称，拟对北八道涉嫌操纵市场案作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约56.7亿元，这也是证监会有史以来开出的最高额罚单。

5月11日，证监会决定，对林庆丰、林玉婷采取终身证券市场禁入措施，对李俊苗采取10年证券市场禁入措施。（证监会网站）

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