两私募举牌不出公告收到巨额罚单 前投行总裁竟“不懂”《证券法》这一基本条款

在知名主持人廖英强被罚没1.29亿元的同时，有两家私募机构，由于举牌上市公司没有公告或及时公告，收到证监会的罚单！

前投行大佬、券商总裁赵建光、其妻子赵达虹、北京建元时代投资等在增持药石科技到5%时没有及时履行报告和信息披露义务，被江苏证监局出具警示函。药石科技曾经创下11倍的涨幅，是名副其实的大牛股。另一家13年的老牌私募机构广州安州投资利用29只产品32个账户举牌4只股票，却没有通报，被证监会处以160万元的罚款。

前投行大佬延迟公告举牌上市公司

近期，江苏证监局公告，对赵建光、赵达虹、北京建元时代投资管理中心等9名责任人员采取出具警示函监管措施的决定。

经查，赵达虹、北京建元时代投资、北京建元超虹投资、北京建元鑫铂股权投资、北京建元博一投资、北京建元泓赓投资、北京建元开艳股权投资、北京建元铂睿股权投资的证券账户于2017年12月6日至8日，通过深交所竞价交易买入药石科技流通股29.38万股，占药石科技总股本的0.4%，使得其持有的股份比例由4.69%增至5.09%。但是一致行动人在增持到5%时，没有履行报告和信息披露义务，且在限制交易期内继续增持。

药石科技是一家生物医药技术领域的高新技术企业，当时作为一只次新股，从上市以来表现非常惊艳，2017年11月10上市，发行价为11.32元，到2018年1月16日创下历史新高的收盘价142.95元，公司股价累计涨幅高达1163%。该私募及一致行动人增持时间就是在其股价暴涨阶段，连续出现三天涨停板，随后药石科技曾于2017年12月11日晚间停牌核查相关原因，但核查公告称，并无需要信披事项。

然而，在这笔增持过去一个多月，药石科技才发布了公告披露这一事宜。据2018年1月15日药石科技披露的《简式权益变动报告书》显示，赵建光及一致行动人于2017年12月6日至8日，通过深交所累计买入药石科技29.38万股，占公司总股本的0.4%。增持后，赵建光及一致行动人持有公司股份373.33万股，股比增至5.09%。此次增持的一致行动人包括赵建光妻子赵达虹，以及与赵建光有关联的北京建元博一投资管理合伙企业(有限合伙)等。

法律要求举牌后3日内报告，但是私募直到一个月后才报告，显然违反了相关法律法规，如今收到监管的警示函。

老牌私募举牌4只股票

4月3日，广州一家老牌私募安州投资也接到了监管层的处罚决定书，也是因为举牌没通报。

据证监会调查，2014年9月至2015年6月期间，广州安州投资管理和控制的29个产品，涉及32个证券账户（含普通账户和信用账户，以下简称广州安州账户组），在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时，未依法履行报告、通知及公告义务。

证监会决定，对广州安州投资给予警告，并对其超比例持有4只股票未依法披露的行为分别处以30万元，合计120万元的罚款；同时，对公司实控人王福亮给予警告，并对其作为广州安州投资的4次超比例持股未依法披露行为直接负责的主管人员，分别处以10万元罚款，合计处以40万元罚款。

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