深交所将精准打击异常交易, 加强重点监控账户管理

记者28日从深圳证券交易所获悉，深交所近期向会员发布了《关于加强重点监控账户管理工作的通知》，加强重点监控账户管理，精准打击异常交易行为。深交所相关负责人表示，自2010年以来，深交所逐步建立了重点监控账户管理制度，每季度向会员定向发送托管在其营业部的重点监控账户名单，覆盖发生异常交易行为的证券账户，要求会员采取有效措施进行管控。从监管实践看，现有重点监控账户管理制度发挥了积极作用，但依然存在会员管理依据不充分、部分规定操作性不强等问题，相关制度需进一步完善。通知主要从四个方面强化了重点监控账户管理制度。一是将发生严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的投资者证券账户纳入重点监控账户名单，并设置12个月的重点监控期。二是重点监控账户向全体会员发布。三是加强会员对重点监控账户的管理职责。四是对会员接受重点监控账户持有人新开账户提出更严格的管理要求。深交所相关负责人表示，深交所正按照证监会统一部署，加快推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式，从主要直接监管投资者交易行为转变为监管投资者和监管会员并重，督促会员承担起客户交易行为管理的各项责任。新华社深圳电

相关新闻：

证监会公布开放新政策：允许外资控股合资券商

证监会29日发布《外商投资证券公司管理办法》，允许外资控股合资证券公司。即日起，符合条件的境外投资者可根据相关规定向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。办法修订内容主要涉及五个方面：

一是允许外资控股合资证券公司。合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致；体现外资由参转控，将名称由《外资参股证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。

二是逐步放开合资证券公司业务范围。允许新设合资证券公司根据自身情况，依法有序申请证券业务，初始业务范围需与控股股东或者第一大股东的证券业务经验相匹配。

三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“应当符合国家关于证券业对外开放的安排”。

四是完善境外股东条件。境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。

五是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。新华社电

以上稿件、图片版权均属水母网所有，任何媒体、网站或个人未经书面授权不得转载、链接、转贴或以其他方式使用；已经书面授权的，在使用时必须注明“来源：水母网”。

新闻推荐

兴业银行斩获“2017中国最佳绿色银行”奖

日前，兴业银行在英国《全球银行及金融评论》（GlobalBanking&FinanceReview）杂志“2017年全球银行与金融评论奖”评选中荣获“2017中国最佳绿色银行”奖。作为国内绿色金融先行者，从2006年首推节能减...