上海证监局抽出11家公司将现场检查 协鑫集成、来伊份在列

上海证监局3月19日通过官网宣布，启动实施2018年上海上市公司现场检查随机抽查工作，共有11家上市公司成为检查对象。

澎湃新闻记者致电了多家被抽取的上市公司后了解到，这些上市公司目前尚未接到上海证监局发出的正式进场通知。

据上海证监局官网信息显示， 3月14日下午，上海证监局举行了2018年上海上市公司现场检查随机抽取仪式，产生了2018年上海上市公司现场检查双随机抽查的检查对象和检查人员名单。

截至2018年2月28日，按证监会有关规定，上海辖区纳入2018年度上市公司现场检查名录库的公司家数为219家，按照《中国证监会随机抽查事项清单》中5%的比例计算，本年度辖区上市公司随机抽查家数为11家，包括协鑫集成、上海洗霸、来伊份等。具体名单如下表所示：

有名单上的上市公司方面介绍，一般这类抽查是证监局的例行工作内容，检查小组将根据上市公司的年报披露时间，提前两三天发放书面通知，再进场检查。

而当澎湃新闻记者以投资者身份致电另一家上市公司时，该代表直言：“这是抽查，不是公司出了问题监管层来调查，是两回事。”

还有公司表示，将尽力配合证监局的抽查工作。

不过，上述几家公司都透露，目前尚未接到上海证监局的正式通知，也不知道现场检查的具体开始时间和检查内容。

综合上市公司证券代表的介绍，澎湃新闻记者了解到，检查的内容一般将覆盖信息披露、公司治理的规范性，以及年报、财务、法律等的合规性。检查组会针对各家上市公司的具体情况，在日常监管的基础上确定检查方案和重点关注内容。

上海证监局介绍，下一阶段将按照证监会相关要求，依据随机抽取名单和2017年年度报告披露时间适时开展现场检查。此外，还将以风险和问题为导向，对上市公司实施各类专项检查，进一步强化事中事后监管。

澎湃新闻记者发现，对辖区内上市公司随机抽查后进行现场检查，是上海证监局近年来的惯例动作。2016年初，上海证监局随机抽取了11家上市公司进行现场检查，2017年时则是抽取了10家上市公司。

除了专项检查，上海证监局对上市公司的监管也越发常态化。《2018年1-2月上海辖区上市公司监管通报》显示，2018年1月至2月，上海证监局共计开展上市公司现场检查1家次，采取行政监管措施2家次, 下发监管关注函1家次，监管问询函1家次，启动监管谈话47家次。

其中，监管措施主要针对的未按规定及时披露关联交易、未及时披露重大事项及其风险、未按规定披露购买理财产品事项等情形。

早在此前的2017年辖区上市公司监管工作会议上，上海证监局对辖区内的上市公司曾提出六大要求：一是坚守风险底线，维护资本市场稳定运行；二是持续提升信息披露质量，树立公众公司良好形象；三是提升公司治理水平，夯实公司健康发展基础；四是加强投资者关系管理，保障中小股东合法权益；五是立足公司质量持续提升，服务供给侧结构性改革大局；六是协助履行外部廉政监督责任，共同贯彻从严治党要求。

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