旗下公司被接管的国盛金控去年巨亏3.66亿元：自营收益大幅下降，计提减值近3亿元

记者丨刘晨光

4月23日晚，国盛金控发布2020年年报显示，报告期实现营业总收入约22.06亿元、 同比增长32.12%，但受业务发展产生的成本费用增加、计提减值准备增加和证券自营业务收益下降等因素的综合影响，实现归属于上市公司股东的净利润约-3.66亿元，同比下降573.14%。

此外，国盛金控实现投资收益4.46亿元，同比减少26.81%；公允价值变动损益-2.55亿元，同比减少195.39%；实现经营活动产生的现金流量净额42.90亿元，同比增长77.16%；投资活动产生的现金流量净额-0.71亿元，同比下降105.84%，筹资活动实现的现金流量净额-10.34亿元，同比下降39.35%。

国盛金控表示，公司营业收入增长、归属于上市公司股东的净利润下降的主要原因一方面是证券经纪业务、投研业务收入大幅增长，相应成本费用较上年同期有所增加；另一方面是证券自营业务收益较上年同期大幅下降；此外，本期计提减值准备较上年同期有所增加。

根据国盛金控同时发布的公告显示，2020 年公司计提减值准备（含转回）2.96亿元，占截止当年12月31日总资产、净资产的比例分别为0.95%、2.62%。国盛金控表示，本期计提减值准备对公司2020年度利润总额影响金额为-29,624.35万元，对2020年年度净利润影响金额为-25,919.53万元。

此前不久，国盛金控刚刚发布的一季报显示，一季度实现扭亏为盈。预计归属于上市公司股东净利润在2200万元-3300万元，去年同期亏损1.23亿。国盛金控称，证券市场行情优于上年同期，公司证券业务经营稳定。

2020年分业务板块来看，下滑最为严重的是国盛金控的投资业务，收入为21,325,586.07元，营业利润率为-589.27%。国盛金控表示，投资业务营业利润率较上年同期减少 667.89 个百分点，主要系受被投资单位业绩下滑影响本期损益减少导致。

事实上，国盛证券是国盛金控旗下的一家中小型券商，营业收入占据国盛金控营收的主要部分。根据中国证券业协会统计数据（未经审计），2020年度国盛证券营业收入在全国137家证券公司中排名59位，净利润排名89位，总资产排名62位，净资产排名58位。

年报显示，2020年末，国盛证券总资产269.66亿元、净资产96.24亿元。全年实现营业净收入19.04亿元，同比增长2.42%，净利润0.64亿元。

从业绩上看，报告期，国盛证券（单体）实现营业收入 17.86 亿元、营业利润 2.05 亿元、净利润 1.54 亿元，营业收入较上年同期增长 2.47%、营业利润和净利润分别较上年同期下降 55.94%、56.21%，主要由于经纪业务收入大幅增长，相应成本费用较上年同期有所增加；

此外，国盛证券自营业务收益较上年同期大幅减少；信用业务资产计提减值准备较同期增加。

年报显示，2020年国盛金控证券业务中，公允价值变动收益为-1.39亿元，而上一年同期为4.47亿元。

具体而言，国盛证券的研究业务较为突出。全年国盛研究所累计席位佣金收入5.07亿元（沪深交易所统计口径），月均佣金分仓收入超4000万元，同比增长86.93%。第十八届新财富最佳分析师评比，国盛证券有14个研究团队和3个销售团队入围，建筑和工程团队已连续11年蝉联行业第一。

投行业务上，截至 2020 年末，国盛证券已储备未来三年内可申报 IPO 项目、定增重组等项目共计十余单；固定收益类承销业务全年主承销规模达 150.08 亿元，同比增长35.63%；主承销收入同比增长34.49%。

此外，国盛金控也公布了此前一些处罚情况的最新进展。

此前国盛金控旗下公司被证监会接管。

2020年7月17日中国证监会发布〔2020〕45 号公告，因国盛证券、国盛期货“隐瞒实际控制人或持股 比例，治理失衡”，中国证监会决定自当日起对国盛证券、国盛期货实行接管。自接管之日起，接管组行使被接管公司的经营管理权，接管组组长行使法定代表人职权，被接管公司的股东大会或股东会、董事会、 监事会及经理层停止履行职责。

国盛金控表示，被接管后，国盛证券经营保持稳定，各项业务资质均未受影响。

2020年8月，国盛金控控股股东被中国证监会立案调查。

公告称，因涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》的有关规定，中国证监会决定对国盛金控控股股东张家港财智投资中心（有限合伙）、深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）以及北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）立案调查。

公司控股股东于 2020 年 8 月 14 日分别收到相关《调查通知书》（粤调查字 20035、20034、20031、20057 号）。

国盛金控表示，截至本报告披露日，相关事项尚无结论性意见。

此外，因国盛资管业务开展不规范等情形，深圳证监局于 2020 年 1 月 23 日出具《行政监管措施决定书》（[2020]9 号、10 号、11 号），对国盛资管采取责令暂停非标私募资管业务六个月的行政监管措施。

鉴于此，江西证监局于 2020 年 3 月 2 日对国盛证券出具《关于对国盛证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》（[2020]1 号），责令国盛证券于年内增加覆盖资管子公司的内部合规检查次数。

国盛金控表示，国盛证券已按照要求及时提交合规检查报告，并完成对检查发现问题的整改工作。

值得注意的是，国盛金控在发布2019年年报时，该报告被会计师事务所出具了保留意见的审计报告。

国盛证券在2020年报中表示，对 2019 年审计报告保留意见所涉事项进行会计差错更正，对 2017-2019 年财务报表进行了追溯重述。本报告已对本次会计差错更正所涉科目的对比数进行重述。

此外，在公布年报的同时，大华会计事务所已经出具了《关于2019年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的专项说明》。

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