自营业务收入猛涨164%，第一创业2020年净利大增超50%

记者丨刘晨光

3月29日晚，第一创业（002797.SZ）发布2020年报。报告期内，公司实现营业总收入 31.20 亿元，同比增长 20.77%；实现归母净利润8.13亿元，同比增长58.40%。截至报告期末，公司总资产406.36亿元，较去年末增长14.23%；归属于母公司净资产139.28亿元，较去年末增长54.01%。

第一创业经营活动产生的现金流量净额为-1.9亿元。为何该数据和净利润产生如此之大的差距，第一创业解释称，主要是交易性金融资产、拆入资金、代理买卖证券、回购业务资金等变动的综合影响。

第一创业在净利润增速超过行业整体水平，但是收入增长方面却相对较弱。根据中国证券业协会统计，2020 年，证券行业总收入（未经审计财务报表数据）4,484.79亿元，同比增长24.41%；净利润1,575.34亿元，同比增长27.98%。

年报显示，第一创业资管、固收以及私募股权基金管理与另类投资业务出现下滑，其他板块呈增长趋势，资管业务收入占比在所有业务中排名第一。

受到资管新规影响，第一创业的证券资管业务规模出现下滑，今年营收8.13亿元，较去年同期下降4.93个百分点。

截至 2020年12月31日，公司资产管理业务受托管理资产规模为 721.95 亿元，较 2019 年末减少 864.82 亿元，同比下降 54.50%。其中，单一（含定向）资产管理业务受托规模较 2019年末减少 891.07 亿元，同比下降 59.19%。

另一方面，对应着主动管理能力的集合资管业务出现了较大幅度的增长。由上一年同期41.65亿元增长至65.54亿元，增幅为57.36%。

受惠于基金整体行情，第一创业公募基金管理规模有所增长。旗下控股子公司创金合信业务发展较快，受托管理资金总额 5,681.57 亿元，较上年末上升 2,333.55 亿元。

第一创业一贯以固定收益业务为特色，在2020年面临着竞争压力。报告期内，公司固定收益产品销售数量5,179只，较上年同期上升17.78%；固定收益产品销售金额 28,715,120.00万元，较上年同期下降3.63%。

第一创业表示，近年来市场竞争日益激烈，非金融企业债务融资工具主承及承销机构已由2017年120家扩充为2020年134家，竞争不断加剧，对公司承销销售业务的市场占有率带来冲击。

此外，该公司在投行方面收入有较大幅度增长，由去年同期的2.13亿元增长至3亿元，增幅为40.71%。公司表示，报告期内，股权融资业务方面，一创投行完成IPO项目3单、定向增发项目6单、可转债项目1单，总承销金额1,168,617万元；债权融资业务方面，完成公司债项目23单，总承销金额1,396,833万元。

在所有的业务板块中，第一创业自营业务增幅最大，同比去年营收增长163.58%。第一创业表示，公司证券自营业务以绝对收益为目标，采用多策略组合方式进行投资，主要交易品种包括股票、可转换债券及可交换债券、股指期货、ETF 期权等。

发布年报的同时，第一创业也公布了计提减值公告，第一创业本期（7-12月）计提资产减值准备金额共计 1.07亿元，减少第一创业本期利润总额 1.07亿元，减少第一创业本期净利润 8041万元。2020年一共计提减值准备2.22亿元。

风险管理方面，2019年6月，第一创业就未来三年合规风控及信息系统建设投入向中国证监会机构部做出承诺，承诺 2019年-2021 年每年对合规风控投入金额不低于前一年度营业收入的 3%，对信息系统建设投入金额不低于前一年度营业收入的 6%。

数据显示，2020年第一创业合规风控方面实际投入5,912.16万元，占2019 年营业收入比重为3.46%；公司信息系统建设方面实际投入17,289.08万元，占2019年营业收入比重为 10.11%。

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