行政处罚后，广东证监局又对基岩资本予以公开谴责

记者 | 胡颖君

虚增净值18亿元、挪用基金财产6亿元的基岩资本，再度被监管予以重击。

3月12日，广东证监局发布《关于对广州基岩投资管理有限公司予以公开谴责的决定》。

上述文件显示，经查，基岩资本在管理“康泽一号私募基金”“独角兽二号私募投资基金”“独角兽二号二期私募投资基金”期间，存在擅自变更基金产品投资标的、相关定期报告未如实披露底层投资标的真实情况等违规问题，对投资者合法权益造成严重损害。

广东证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十三条第七项、第二十四条等有关规定。按照《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定：通过我局官方网站，对你公司予以公开谴责。

而在数天前，中国证监会广东监管局对广州基岩资本及其法定代表人赫旭出具行政处罚决定书，调查发现，基岩资本存在虚增基金资产18亿元、挪用基金财产6亿元，并向投资者承诺最低收益等多项违法事实，被责令改正，并处以106万元罚款，赫旭被给予警告，受罚36万元。

中基协官网显示，基岩资本成立于2015年8月3日，注册资本1000万人民币，赫旭为法人、总经理、执行董事，持股比例37.5%。

根据其官网的介绍，基岩资本专注于全球新兴领域的价值投资，投资阶段横跨早中晚期，行业覆盖TMT、生物医药、节能环保等多个领域。主导的上市融资、兼并收购等项目约150例，其中在中国内地、中国香港、美国、新加坡等地证券交易所挂牌交易的企业已超过50家。

基岩资本此前以投资B站为噱头募集大量资金，后被爆出违规挪用资金炒中概股遭遇巨亏，致使净值暴跌仅剩三成，引发市场热议，包括恒天财富、京东旗下东家金服等多家代销机构踩雷。

多位律师以及私募届人士告诉界面新闻记者，在当前法规以及监管框架内，广东证监局对基岩资本已是“顶格处罚”，但由于基岩资本造假性质颇为恶劣，社会影响较大，不排除后续追究其刑事责任的可能。

“光凭净值造假这一点，涉及刑事犯罪的可能性非常大。”上海新古律师事务所王怀涛律师表示。

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