证监会1号罚单来了！华平股份二股东配资操纵股价，巨亏3.2亿被罚205万

见习记者 | 王鑫

上市公司第二大股东主动配资，让他人操纵本公司股价，结果巨亏3.2亿元，两人双双被证监会重罚。

1月12日，证监会官网披露2021年第1号行政处罚决定书，熊模昌、吴国荣因操纵华平股份股价，被给予警告，合计处以390万元罚款。

华平信息技术股份有限公司（300074.SZ）成立于2003年，2010年在深交所上市。华平股份是一家多媒体通信系统和智慧城市解决方案提供商，主要向社会提供视音频通讯产品、监控指挥产品，以及行业智慧化解决方案。

2017年7月24日至2018年6月26日，吴国荣控制使用186个个人账户和10个机构账户（下称“账户组”），利用资金优势和持股优势，操纵华平股份的股价和成交量。

吴国荣的资金主要来源于熊模昌。熊模昌是华平股份原始股东，截至2015年年底，熊模昌持股6683.32万股，占比12.66%，为华平股份第二大股东。

两人通过协议约定，熊模昌向吴国荣支付保证金，吴国荣按照1:4的比例提供配资资金。熊模昌通过他人银行账户，分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金1.72亿元，吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。

两人合作模式为，熊模昌提供配资保证金，要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%，并维持股价，吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看，但是无权进行操作，增持专用账户出售全部代持股票后，剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配。

吴国荣操纵股价分为三个阶段：第一阶段，2017年7月24日至9月25日（共计46个交易日），账户组快速建仓并拉升股价，其中伴随少量卖出和自成交。

第二阶段，2017年9月26日至2018年6月25日（共计170个交易日），账户组连续交易、大量对倒并试图维持股价。

第三阶段，吴国荣大量卖出。2018年6月26日，吴国荣利用账户卖出6.1亿股华平股份，卖出成交金额2.3亿元。截至6月26日，账户组持股数量为0.23亿股，流通股持股占比从15.86%下跌至4.36%，当天股价较前一日下跌9.07%。

证监会调查发现，两人操纵股价的典型特征表现为连续交易、对倒交易、持股优势和资金优势。

操纵股价期间，华平股份先涨后跌，最终亏损3.24亿元。2017年7月24日至2018年6月15日，华平股份股票价格从6.35元/股上涨至7.1元/股，涨幅11.8%，期间最高价8.86元/股，6月19日至6月26日股票出现多日跌停，截至6月26日，收盘价为3.81元/股。

证监会认定，熊模昌、吴国荣操纵华平股份的行为，违反了2005年《证券法》相关规定，构成了操纵证券市场的行为。

此外，熊模昌还在操纵股价前1年通过私募基金进行大宗交易虚假减持，以拓展打新业务。

2016年5月、6月，熊模昌将其个人证券账户交给上海迎水卢某文开展打新股业务使用。由于打新股业务按账户进行核算，尽管熊模昌证券账户市值较高，但也仅能获得一份打新资格。

为了赚取更大的收益，卢某文帮助熊模昌设计一个减持方案，即分别成立4只私募基金，将熊模昌个人证券账户内的持有的2.563%的“华平股份”通过大宗交易减持至上述4只私募产品中，再使用熊模昌个人账号及上述4只产品共计五个账户进行打新业务。

上述4只产品资金均来源于熊模昌，产品成立后由熊模昌实际控制，卢某文进行操作管理。产品清算后资金划归至熊模昌。华平股份收到熊模昌权益变动通知后，分别于2016年11月4日和2016年11月16日对熊模昌减持情况予以公告。

证监会认为，熊模昌向华平股份报送权益变动报告书的有关减持情况与事实不符，导致华平股份后续披露的相关信息存在虚假记载。

综上，证监会对熊模昌给予警告，合计处以205万元罚款，对吴国荣给予警告，合计处以185万元罚款。

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