后赖小民时代下华融证券阴霾未散，遭监管约谈被指风险资产处置不佳、资管规模压降不到位

见习记者 | 王鑫

后赖小民时代的华融证券仍未彻底摆脱阴霾。

1月7日据媒体报道，华融证券因其历史风险资产处置未有明显效果、对资管规模压降不到位等问题，被北京证监局约谈，并要求尽快明确处置方案。若不能明确处置方案，华融证券资管增量业务有被暂停的可能。

2020年1月5日，赖小民受贿、贪污、重婚一案宣判，赖小民被控受贿17.88亿（含1.04亿元未遂），一审判处死刑。2018年4月，中国华融前党委书记、董事长赖小民涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

赖小明案发前，华融证券资管业务出现一段高速增长期。

根据界面新闻记者统计，华融证券资管业务在2014年到2016年迅猛发展，这3年的资产管理总规模分别为760亿、1728亿和3064亿，分别较同期增长13.79%、127.37%、77.31%。2016年华融证券资产管理规模在全行业排名第13位，集合资产管理排名第4。

资管业务也为华融证券母公司带来了丰厚回报。2016-2019年，华融证券的资管业务收入占母公司的营业收入的比重分别为25.86%、35.05%、190.64%和33.03%。

值得一提的是，华融证券的资产管理较为依赖非标业务。华融证券在2015年和2016年年报中均有类似表述：“资产管理业务条线积极践行以非标业务为基石。”

2017年，华融证券资产管理规模下滑，跌至2726亿元，华融证券在年报中解释道，“十九大后，监管密集出台的政策对资管行业的发展带来了前所未有的挑战，整个行业面临着转型阵痛。公司资管业务将顺应监管要求，积极主动回归资产管理业务本源，努力实现公司资管业务的二次跨越。”

2019年年报显示，华融证券资产管理总规模1384亿元（其中债券类产品规模为570亿元）。产品总数215支，含单一资管产品79支，集合资管产136支。2019年，新增产品5支（含一支投顾），开放期持续营销产品111支。

赖小明案发后，华融证券在人事和组织架构方面出现了较大调整。年报显示，华融证券员工已由2017年的2190人降至2019年的1714人。

领导团队方面，董事长和总经理双双被替换，新任董事长和总经理均有监管背景。

2019年11月，华融证券前党委书记祝献忠被处以留党察看两年处分，降为高级经理级员工。2019年10月，北京证监局核准张海文成为华融证券董事长，张海文曾担任天津证监局党委书记、局长。

2019年11月，华融证券原总经理陈鹏君调离华融证券，担任华融汇通董事长。2020年8月，新总经理童艳到岗。童艳1994年加入证监会，曾任发行监管部处长，综合处任处长，上交所总裁助理，民生证券副总裁。

组织架构方面，2019年，华融证券调整了业务线条，将投行、资管、财富管理、固收、投行固收、基金业务部、自营等7大业务线调整为投行、自营、投资与资管、财富管理等4大业务线。

华融证券成立于2007年9月，由四大AMC之一的中国华融资产管理股份有限公司作为主发起人设立，注册资本为58.41亿元。华融证券下设16家分公司、65家营业部，旗下拥有华融期货有限责任公司、华融瑞泽投资管理有限公司、华融基金管理有限公司等三家子公司。

华融证券近十年来的评级波动较大。2011年至2014年，其连续四年获得A类A级券商，2015年首次拿下A类AA级券商，2018-2020年则连续三年维持BBB级别。

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