员工私售理财产品等违法行为，上海银行被罚150万

记者 | 李俊洁

编辑 | 张一诺

11月25日，上海银保监局行政处罚公布多则罚单，剑指上海银行股份有限公司。

罚单显示，从2017年1月至2019年3月，上海银行浦三路支行某员工私售理财产品，严重违反审慎经营规则。支行负责人池惠萍、陆游对此负有直接管理责任，中国银行保险监督管理委员会上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、第（三）项，对二人分别处以警告和禁止从事银行业工作终身。

此次违法违规的上海银行浦三路支行是上海银行上海自贸试验区分行的下属支行，因此，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，上海银行上海自贸试验区分行也被责令改正，并处罚款50万元。

上海银行此次风波并非偶然。罚单显示，2014年至2018年，该行绩效考评管理也严重违反审慎经营规则，且2018年该行未按规定延期支付2017年度绩效薪酬。根据《中华《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银行业监督管理委员会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知》（银监发〔2012〕34号）第三十二条、《商业银行稳健薪酬监管指引》（银监发〔2010〕14号）第二十五条，中国银行保险监督管理委员会上海监管局责令其改正，并处以罚款共计80万元

今年9月，上海银行与国泰君安签署战略合作协议，共同成立“长三角科创企业联合服务平台”和“金融科技联合实验室”并签署合作备忘录。以期顺应市场新场景、新应用、新业务、新技术的创新需求，推动创新产品的快速迭代。

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