最新证券公司考评谁是赢家？ 江海证券连降5级 陕西券商一升一平一降

一年一度的券商考评结果已经揭晓。8月26日晚间，证监会公布了2020年分类评价结果，与去年相比，各券商评级变化不小。具体来看，今年参评的全国96家券商中，有32家评级上升，较去年增加13家；25家评级下降，较去年减少了3家；还有39家评级维持不变。

国泰君安、招商证券连续13年保持AA级

在今年的分类评价结果中，野村东方、摩根大通两家均是首次获评，并双双获得BBB级的结果。广州证券由于被中信证券“收编”为子公司，不再独立参评。华信证券因破产清算，名号已不复存在。此外，财信证券、粤开证券均为改头换面而来，并未影响券商分类评价结果。

共有15家券商在今年获得AA级最高殊荣，分别是：安信证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中泰证券、中信建投、中信证券。其中，国泰君安、招商证券已连续13年保持AA级，2008年到2020年历次评级中都是AA级，中信建投也连续11年获得AA级。去年的AA“黑马”天风证券，在今年出现掉队，被降为A级券商。

根据《证券公司分类监管规定》，国内证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。

由于AAA评级依然空缺，和去年一样，AA级仍是目前证监会对券商给出的最高评级。

江海证券由去年的BBB级连降5级至C级

有人欢喜有人愁。今年有25家券商评级惨遭下调，江海证券、德邦证券、金元证券降幅较大。其中，江海证券由去年的BBB级连降5级至C级，是今年券商中级别下调最大的一家。

江海证券2003年成立，总部位于哈尔滨，是黑龙江省内唯一一家国有控股券商，在京津冀、长三角、珠三角建立了业务中心，是上市公司哈投股份独资子公司，注册资本67.67亿元。

江海证券级别被大幅下调，反映出其面临的业务风险。今年6月23日，哈投股份公告称，江海证券因多项问题收到证监会监管措施，公司债券自营、资管、信用三大主要业务部分功能被暂停6个月，并对分管领导给出认定为不适当人选并限制有关权利等监督管理措施。

对券商来说，被限制业务是比较严重的处罚。由于上述公告不再分类评价期，可以预见的是，明年江海证券的分类评级仍然不容乐观。

2018年，证监会曾对华信证券给出了近9年来的最低评级D类，而在2019年，D类券商又增加了一家，除了华信证券外，网信证券也获评D类。在华信证券被撤销全部业务许可后，今年的D类券商仅剩网信证券1家。

陕西三家券商有升有降

西部证券由B级升为A级

据证券部门披露，截至2020年2季度，陕西资本市场有3家证券公司，证券分公司50家，证券营业部260家。也就是说，参与评级的全国券商多在陕西设有分公司或营业部，不过，公司总部位于陕西西安的是西部证券、开源证券和中邮证券这三家。

在证监会的评级中，三家总部在陕的券商一升一平一降。

西部证券由去年的B级升为今年的A级，上升了3个级别。该公司成立于2001年，2012年在深交所上市，成为我国第19家上市证券公司，目前公司在陕西、北京、上海、山东、深圳等地区设有107家证券营业部及9家经纪业务分公司。

开源证券近一年间评级没有变化，今年仍为BB级。开源证券成立于1994年，控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司，在北京、上海、深圳设三大区域管理中心，下设80家分支机构，辖长安期货、上海开源思创、深圳开源投资和前海开源基金等4家控、参股子公司。

今年评级被下调的中邮证券，由2019年的BBB级下调为2020年的BB级，下降一个位次。中邮证券2002年设立，是中国邮政集团公司绝对控股的证券类金融子公司，目前在北京、陕西、深圳、山东、江苏等全国20余个地区设有分支机构。

证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。华商报记者 李程

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