祸起康美药业造假，广发证券监管处罚终落地，拟被暂停保荐资格6个月

记者 | 满乐

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悬在广发证券投行业务上的“利剑”终将落下。

7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

而涉事的14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

广发证券此番投行业务被罚祸起康美药业造假案。

2018年开始，康美药业多次被质疑财务造假及其实控人操纵股价，当年12月28日，康美药业因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。根据证监会行政处罚决定书，2016年1月1日至2018年6月30日，康美药业累计虚增货币资金逾886亿元。目前，康美药业实际控制人马兴田已因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。

而经证监会调查，广发证券及相关人员在康美药业投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。

今年6月，因广发证券保荐的山西壶化集团股份有限公司成功上会，市场一度猜测广发证券投行业务将免于康美药业事件影响。

“实际上公司内部对这次处罚早有预期，等了好久了”，有接近广发证券人士向界面新闻透露，公司投行业务已在近期自行暂停。“靴子落地是好事，市场对广发被罚也有预期，投行业务之前也不能顺利开展，处罚早来早结束”。

值得一提的是，近年来券商投行业务被罚暂停并不鲜见，

2013年，受累于万福生科财务造假事件，平安证券被证监会处以暂停保荐资格3个月的处罚。此举被认为是2004年保荐制度出台以来，证监会对保荐机构开出的“最严厉罚单”。

而自2016年开始，西南证券更是接连遭到大有能源重组、九好集团“忽悠式”重组、大智慧重组三大问题项目重挫，相关处罚在2017-2018年间陆续落地。而在上述案件被证监会调查立案期间，公司投行业务中的股权承销部分也被强制暂停。西南证券投行业务因此出现收入明显下降，投行业务人员也被迫流失。

“相比于西南证券‘接连中招’，投行业务暂停近3年的情况，广发证券此次被罚可能对公司投行业务带来的影响较轻”。采访中，有北京地区投行业务人员表示。

对于广发证券被罚，证监会重申，保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责，是资本市场核查验证、专业把关的首道防线，必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守，内控松散，管控失效，履职不力，把关不严，将严重损害资本市场秩序，破坏行业生态。对此，证监会始终保持高压态势，坚持有案必查、有错必惩，让违规者付出代价。

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