高盛、摩根士丹利控股合资券商双双获批，高盛还在寻求对高盛高华100%控股

记者 | 满乐

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高盛和摩根士丹利的外资控股合资券商双双获批。

3月27日，高盛集团宣布已获中国证券监督管理委员会的核准，将在高盛高华证券有限责任公司（高盛高华）的持股比例从33％增至51％。同日，摩根士丹利也表示，公司控股旗下合资券商摩根华鑫证券的事项也获证监会核准。

值得一提的是，上述两家国际大行旗下合资券商股权变动获证监会受理的日期也在同一天，即2019年11月1日。

2019年8月1日晚间，上市公司华鑫股份发布公告称，全资子公司华鑫证券拟采用协议转让的方式，受让其所持控股子公司摩根华鑫2%股权，摩根士丹利将作为唯一意向受让方，受让价为人民币3.762亿元。

与此同时，摩根华鑫证券原持股49%股东摩根亚洲拟将其持有的全部股权转让给摩根士丹利。在上述交易完成并获得监管批准后，摩根士丹利将持有摩根士丹利华鑫证券51%股权并成为控股股东。据了解，摩根华鑫证券的现有业务范围包括股票和债券的承销与保荐，以及债券的自营。

与之相应，高盛方面也于8月19日向证监会提交申请，拟将合资证券公司高盛高华持股比例提高至51%。此前，高盛高华为北京高华证券控股的合资投行子公司，其中高华证券持股67%，高盛亚洲持股33%。

“这是我们在华业务发展的重要里程碑。具体来说，获得多数股权后我们可以着手准备重组在华业务的实体结构。我们将寻求尽快把所有在北京高华证券运营的业务及管理部门迁移整合为单一公司实体——高盛高华。同时，我们也将寻求尽早实现100％的所有权。”高盛亚太区（除日本外）联席总裁李廉 (Todd Leland) 在谈及获准时称。

摩根士丹利亚太区联席首席执行官兼中国首席执行官孙玮也表示，对公司以及公司的全球众多的客户而言，中国市场拥有至关重要的发展机遇，因此中国也是摩根士丹利业务发展的战略重点之一。“我们期待进一步加大对摩根士丹利华鑫证券的投资”。

自2018年监管层作出将证券公司外资持股比例限制放宽至51%的部署后，新设合资券商、提高现有合资券商持股比例，就成为外资机构着手推进的关键工作。2020年12月1日起，全国范围内取消证券公司外资股比限制也被取消。

目前，外资进军国内证券行业势头正猛。除摩根士丹利及高盛谋求合资券商控股权成功外，此前瑞银也已正式控股瑞银证券，瑞士信贷则拟斥资6.28亿元增资瑞信方正证券，持股比例自33.3%提高到51%。

新设券商方面，摩根大通及野村证券新设合资控股券商的申请已获证监会核准，并相继开业。台海两岸首家全牌照合资券商金圆统一证券业于今年2月获批设立。除此以外，新加坡星展银行、日本大和证券、台湾元富证券等也已加入新设合资证券公司的申请队列中来。

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