新三板首届挂牌委候选人名单出炉：监管17人，头部公募10人，律所会计所20人

记者 | 满乐

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3月13日，全国中小企业股份转让系统（简称股转系统）公布了首届挂牌委员会委员候选人名单。

这一名单的出炉与新三板深化改革大幕开启有关。按照改革内容，将新设精选层，由符合条件的创新层挂牌企业通过公开发行进入。而具体申报过程则为企业先向股转公司提交申请文件，再交由挂牌委员会合议形成通过或不通过的审议意见，股转公司结合挂牌委审议意见作出审查结论，最后再交由证监会核准。整个过程中挂牌委员会地位举足轻重。

2月28日，股转公司又下发了《挂牌委员会管理细则（试行）》明确了挂牌委员会组成、职责及委员履职要求，规范了挂牌委的运行和监督管理机制。

按照现行规则，挂牌委员会将由自中国证监会派出机构、自律监管机构和律师事务所、会计师事务所及基金公司等市场机构的专业人士组成，总人数不超过50名。另外，挂牌委审议会议将采用合议制，委员充分讨论并发表意见，根据委员一致或多数意见合议形成审议意见。

具体看此次公布的名单，合计挂牌委员候选人47名。其中来自股转系统的就有10名，由股转系统董事长谢庚，总经理徐明带队。同时包含了法律事务部、交易运行部、中介业务部三部门总监。另外还有来自公司监管部、自律管理部以及研究规划部的副总监或总监助理。监管系统方面另有5名证监会派出机构人员，2名来自证券业协会和行业协会的人员出现在候选名单中。

来自股转系统的10名挂牌委员会候选委员

不同于第十八届发审委候选名单将券商、基金、保险资管人士被全部剔除的安排。第一届挂牌委员会纳入了10名公募基金候选委员，涵盖了易方达、华夏、博时等业内头部基金公司，委员均来自投资、资管、投研等一线部门。

来自公募基金的10名挂牌委员会候选委员

除此以外，首届挂牌委员会还包括了10名来自律师事务所的委员和10名来自会计师事务所的委员，均为各家律所、会所合伙人及以上级别。

按照《挂牌委员会管理细则（试行）》，挂牌委员会将不仅负责新三板挂牌公司股票在精选层挂牌的审核，还将定位在对申请挂牌公司股票在创新层挂牌、挂牌公司所属市场层级的调整、股票被强制终止挂牌等事项的自律审查工作进行专业监督把关，并对挂牌公司股票在精选层挂牌的复审申请进行审议。

值得注意的是，按照分层次差异化管理的监管思路，挂牌委工作程序也将实行差异化安排。审议股票在精选层挂牌适用普通程序，审议其他事项适用简易程序，简易程序在会议安排、公告程序等方面予以简化。

以挂牌委审议挂牌公司股票在精选层挂牌为例，即适用普通程序，参会委员由5人组成，其中4名委员为来自全国股转公司以外的委员。挂牌委委员从法律、会计、行业和监管等多角度，对新三板公开发行并进入精选层审查进行专家把关和监督，全国股转公司结合挂牌委审议意见作出审查决定，避免审查权集中于审查机构，控制审查风险，提高公信力。

而挂牌委审议申请挂牌公司股票在创新层挂牌、挂牌公司所属市场层级调整、挂牌公司股票被强制终止挂牌等侧重于信息披露和公司治理等日常监管事项的，则适用简易程序，参会委员由5人组成，主要为来自全国股转公司的内部委员。

据悉，此次公布的首届挂牌委员会候选名单将公示五个工作日，如对上述公示的挂牌委委员候选人如有需反映的问题，请于2020年3月19日24:00前通过传真、电子邮件或信件的方式提出。

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