大和证券在华券商新进展：中信投行出身耿欣拟任总经理，但未来将以跨境业务为主

来源:界面新闻 2020-02-27 15:35 https://www.yybnet.net/

记者 | 满乐

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继野村和摩根大通旗下控股券商获批开业之后，日本第二大证券公司大和证券在华新设控股券商也有了新进展。

2月27日，据界面新闻记者了解，大和证券拟设立的控股券商董事长及总经理人选已经内部敲定，仍在等待证监会的最终批复。

界面新闻记者多方了解到，大和证券新设合资券商——大和证券（中国）有限责任公司（简称大和中国）总经理将由公司目前的中国委员会副主席耿欣担任，有接近大和证券人士也证实了这一消息。

董事长人选方面，该消息人士表示，将由一名大和证券现任高管担任，该名高管长期在中国、香港两地从事工作。

“大和证券是新设立合资券商的控股股东，此前与中方股东商定，董事长、总经理由大和证券推荐，推荐人选也获得了中方股东认可，目前在等待证监会批复”。该名消息人士称。

公开信息显示，大和中国由大和证券持股51%，居于控股地位。其余的中方股东北京国有资本经营管理中心和北京熙诚资本控股有限公司持股比例分别为33%和16%，两者均为国资背景。

自2018年，国内监管层放开合资券商51%的持股限制，并提出“允许合资券商和基金管理公司的境外股东实现‘一参一控’”的资本市场扩大开放举措之后，外资机构申请控股合资券商的热情日渐高涨。大和证券则是继野村证券、摩根大通后，第三家申请在新设证券公司中持股达51%的外资股东。已获批的野村东方国际证券有限公司、摩根大通证券（中国）有限公司，注册地均在上海，新设的大和中国则将注册地定在了北京。

值得一提的是，2月5日，证监会出具了大和中国设立申请文件的反馈意见，其中表示拟任董事长从业证明中的工作经历与其个人简历内容不完全一致，要求说明有关情况并确认其是否符合证券公司董事长任职资格要求。同时还要求大和中国股东方说明拟任总经理是否符合“曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年”等证券公司经理层人员任职资格要求。

对此，接近大和证券人士表示，大和中国拟任的董事长及总经理均符合任职资格。“此次反馈意见中的问题大部分都有过沟通，目前在进一步细化回复”。

“耿总从2016年末到2018年末在华菁担任董事总经理，仅这段时间应该也符合‘2年证券机构部门负责人以上职务’的要求。”有接近耿欣人士透露。

不过也有华菁证券内部人士向界面新闻表示，耿欣一开始加入华菁证券虽然是董事总经理，但并不是投行部门的负责人，当时的负责人还是华菁证券常务副总魏山巍。可以确认的是，2017年一季度，他就已经升任部门负责人。

公开信息显示，耿欣1993年毕业于对外经贸大学，曾在中粮集团工作。2010年加入中信证券从事投资银行业务，一直做到中信证券投资银行执行总经理的职位。2016年底，耿欣加入华菁证券，担任董事总经理兼投资银行联席主管。2019年3月他又加入摩根士丹利华鑫证券，并最后选择了大和证券。

“口才很好，非常会说话，情商很高”。有耿欣前同事这样评价他，并表示其完成了多起大型企业股权融资、债券融资、并购重组项目。