中信建投回应科创板项目收警示函：将按监管要求积极整改

中信建投证券股份有限公司（下称中信建投，601066）近日召开三季度业绩网上说明会，中信建投总裁李格平在回答投资者提问时表示，对于近期保荐科创板项目收到的相关监管警示函，中信建投将进一步完善内部控制制度，认真按照证监会相关监管要求积极整改，严格按照保荐相关制度勤勉尽责地履行保荐义务。

此前的10月31日，证监会官网公布了对中信建投采取出具警示函监管措施的决定。中信建投在保荐恒安嘉新（北京）股份公司科创板首次公开发行股票申请过程中，因发行人2018年底签订的4个重大合同收入确认时点调整，导致其对上述4个重大合同相关收入确认的信息披露前后不一致且有实质性差异。

证监会表示，这反映了中信建投未能勤勉尽责地履行保荐义务，“上述违规事项的发生，反映你公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令你公司对内控制度存在的问题进行整改，并将整改情况的报告报送我会。”

另外，中信建投的两名保荐代表人刘博、王作维，作为本次项目的保荐代表人，也同样收到了证监会的警示函。

关于公司在科创板领域的布局，李格平也作出回应，他表示，公司按照既定战略，重点覆盖粤港澳大湾区、长三角和北京等经济发达地区，并在新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等领域全面布局。

2019年三季报显示，中信建投前三季度营业收入为96.97亿元，同比（较上年同期）增长24.14%，归属于母公司所有者的净利润为38.20亿元，同比增长74.78%。

李格平指出，公司前三季度收入和净利润增幅均低于行业平均水平，主要是由于今年证券市场回暖，不少中小券商净利润因去年同期基数较低出现大幅度增长。但相比A股上市前十大证券公司，公司净利润增幅排名靠前。

也有投资者提出疑问，在当前国内投行业务竞争激烈的背景下，中信建投是否有差异化的竞争模式？

对此，李格平表示，公司坚持以客户需求为中心，将客户体验、客户利益放在最重要的位置，重视项目质量管理、过程风险管控。在复杂的市场环境和不断趋严的监管环境下，公司采取均衡发展、股债齐驱的发展策略，投行各项业务“不落空”，保持均衡发展；同时以勤勉、谨慎的专业精神，动态寻找新的业务机会和增长点，保持行业领先地位。

对于中信建投AH股价相差较大的问题，李格平表示，公司H股股价对应PB（市净率）是0.72，跟主要同行H股平均估值水平相当。但公司A股股价对应PB是3.92，显著高于主要同行A股平均PB，这一反差主要是公司A股可流通股占总股本比例较低造成的。

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