全国股转公司调研中介机构 推进“合作+监管”工作模式

8月23日，全国股转公司在新闻发布会上称，股转公司党委书记、董事长谢庚带队，深入新三板市场具有代表性的证券公司、会计师事务所等中介机构，以“一对一”深度交流的方式,开展“解剖麻雀式”调研，为完善市场制度、促进改革落地提供借鉴。

全国股转公司表示，本次调研聚焦市场突出问题进行研讨，碰撞出解决思路。

通过调研，全国股转公司称，了解了证券公司各业务条线的工作流程与机制、风控措施、业务标准，以及会计师事务所新三板审计项目的业务流程、内控措施、与上市项目的差异等，听取了调研对象开展新三板业务面临的困难和对市场改革发展的建议。

全国股转公司调研发现，一是除希望新三板全面深化改革尽快落地、完善市场核心功能等共同诉求外，证券公司提议新三板完善挂牌准入条件、细化尽职调查标准、明确督导能力匹配性要求、增加执业评价质量指标等；会计师事务所则提议强化挂牌公司财务人员业务培训和资质要求，夯实挂牌公司规范运作基础。

二是中介机构执业过程中积累的有益经验值得借鉴。有证券公司自主开发高度自动化的做市报价系统及风控系统，提高交易效率，增强风控能力；有审计机构开发财务机器人等信息化产品，自动抓取会计科目数据、自动对账，有效提高审计效率及质量。部分中介机构按行业对团队进行分工，业务开展有的放矢，工作程序更有针对性。

三是现有制度安排存在调整优化空间。比如，督导券商工作内容和标准需要进一步明确；对强制摘牌公司中小股东的保护需要有新举措；督导券商与挂牌公司之间需要建立市场化选择机制；做市商制度需要进一步降低做市商库存股成本及做市风险等。

全国股转公司表示，对于能够及时解决的问题，将立行立改；对于短期内不具备实施条件的问题，将提出改进方向和解决思路，并向调研对象回复。

在近期可以落地实施的措施方面，一是通过有针对性培训、制度约束等提高挂牌公司规范运作能力。二是推进全国股转公司与中介机构“合作+监管”工作模式，加强与中小型券商的交流培训，提高其服务能力；发挥中介机构在帮助挂牌公司完善内部控制制度、发现违规线索和高风险事项等方面的作用。三是修订持续督导工作指引，进一步细化督导券商工作内容；制定解除持续督导协议指引，明确挂牌公司与主办券商单方解除督导协议的操作规范；制定新三板股权激励和员工持股计划规则；在主办券商执业质量评价中增加质量指标。

随着科创板的稳步发展，新三板市场的改革近期也提上了日程。

此前8月14日，有新三板做市商人士向澎湃新闻记者表示，全国股转公司近日召集了十多家新三板做市商，探讨交易制度改革，考虑推出混合做市机制，但目前还没有具体方案。

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