广发证券两大业务被限6个月，祸起香港子公司风控不力，新CEO沈明高已到任

记者丨张晓琪

因对香港子公司风控、合规等方面管理不足，广发证券被限制增加场外衍生品业务规模和新业务种类达6个月。

8月5日晚，广发证券（000776.SH）公告称，收到证监会行政监管措施决定书，决定书指出公司对香港子公司广发控股（香港）的管理存在四方面问题：一是风险管控缺失，包括新业务风险管控不足、风控系统未实现对风险数据全覆盖、风控执行上监督检查力度不够等；二是合规管理存在缺陷，合规管理有效性缺乏监督；三是内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等；四是未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不准确。

证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

今年5月底，有消息称广发证券首席经济学家沈明高将出任全资子公司广发控股（香港）CEO。对此，沈明高向界面新闻记者透露，已经到任广发控股（香港）CEO，但对于广发证券被罚以及到任后如何加强广发控股（香港）风控管理，他表示暂时不方便回复，还需总部回应。

另一方面，广发证券方面向记者回应道，公司将按照监管要求积极整改。

业内人士认为，广发证券被限制场外衍生品业务，很可能与广发控股(香港)下属公司广发投资（香港）2018年年底爆出的对冲基金亏损事件有关。

今年3月27日，广发证券披露，广发投资（香港）在开曼注册成立的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP， 2018 年由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，遭受了重大投资损失。由于该基金纳入公司合并财务报表范围，其亏损导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。

就在3月22日，广东证监局决定对广发证券采取责令改正的行政监管措施，指出广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，要求公司于2019年6月30日前予以改正并提交书面整改报告。。

7月26日证监会披露《2019年证券公司分类结果》，广发证券降级两级，从AA级降至BBB级。随着广发证券本次收到证监会行政监管措施决定书，或将对明年分类评价造成影响。

新闻推荐

社保卡可报名国家专业技术资格考试 全国粮食总产量70年增长4.8倍

人社部：社保卡可报名国家专业技术资格考试据人社部网站8月5日消息，近日，人力资源社会保障部人事考试中心印发《关于做好在资...