29家私募超额申购科创板被罚

私募超额申购的浮盈刚刚落袋，处罚就接踵而至！

23日晚间，中国证券业协会发布公告称，决定将违规超额申购的29家私募机构、涉及139只产品列入限制名单。其中，82只私募产品被限制一年，57只产品被限制半年。限制一年的产品中，涉及林园投资的产品共有28只，在所有私募中居首；其次是九章资产，有19只产品被限制一年；深圳红筹投资共有12只产品被限制一年。中国基金业协会随即也发布公告，其中提到，近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。

29家私募违规申购遭罚

22日，科创板开市大涨，参与网下配售的私募基金也大赚一笔。

根据已公布的网下配售结果，共有56家私募参与科创板的申购，共涉及290只左右的产品。其中，林园投资获配的新股市值最高，为2.99亿；少薮派投资、九章资产、上海迎水投资等获配市值均超过1亿元，深圳红筹投资获配市值也达到9285.14万元。例如，按照22日的涨幅，林园投资的账面浮盈就超过3亿。其中，林园投资22号、23号、24号等7只产品获配市值均达到1033.92万元。不过，部分私募由于超资产规模申购，刚刚赚到手的钱，或将要悉数吐出来。

7月23日晚间，中国证券业协会发布公告称，决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，将存在违规的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。其中，共有139只私募产品超资产规模申购了科创板，涉及29家私募基金，其中包括林园投资、九章资产、伯通投资、混沌投资、迎水投资等知名私募。超额申购最多的私募为林园投资，共有32只产品；其次是九章资产，涉及21只产品，迎水投资，涉及18只产品。

拟申购金额超过基金总规模

记者拿到的一份超资产规模申购数据显示，25家科创板企业中，除了安集科技外，24家均出现了私募基金超配现象，超配或在5800万股左右。据悉，发行规模最大的中国通号，超额认购的数量也较多。按照监管的要求，上述超配的股份市值4.11亿。据记者从私募人士处了解，上述超配股份的收益可能将捐赠给公益机构。

中国通号是科创板第一只“顶格申购，100%中签”的新股，在第一批25家拟上市企业中，融资金额最高、发行价最低、市盈率最低，这也引来了众多私募的“抢筹”。

7月12日，中国通号网下配售结果显示，林园投资、九章投资、深圳红筹投资等57只参与申购的私募基金产品全部顶格申购，申购数量均为2亿股。不过，以中国通号的发行价5.85元/股计算，顶格申购2亿股所对应的总市值为11.7亿元。显然，上述私募的的拟申购金额均超过了基金的总规模，属于“违规”申购。

这场大面积的超额申购在行业引发了轩然大波，证券业协会也立即针对上述情况展开调查。根据打新规则，C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结，这也使得部分私募，为了获得更多的配额而顶格申购，提高中签率，申购金额大大超过自己实际资产规模。 券商中国

新闻推荐

上半年债券承销超2400亿 绿债规模居市场之首

记者从兴业银行获悉，截至今年6月末，该行非金融企业债务融资工具承销规模2412亿元，同比增长24%，继续保持股份制银行第一，其中绿...