上交所发布科创板交易相关通知，尚未盈利股票或存托凭证需加特别标识“U”

记者 | 马晓甜

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科创板股票挂牌交易临近，上交所于今日发布《关于科创板股票及存托凭证交易相关事项的通知》，就证券简称、相应标识、开展融资融券业务相关安排等作出了规定。

按照通知，除现有证券简称外，科创板股票及存托凭证应同时提供扩位证券简称。扩位证券简称不少于4个汉字（6个字符），且不超过8个汉字（16个字符）。

上交所表示，发行人应在上市公告书中披露现有证券简称和扩位证券简称。扩位证券简称在上交所行情信息的产品信息文件及网站相关内容中展示，会员单位、行情商及其他市场机构可根据实际需要增加展示。上交所上市公司公告等信息披露文件仍以现有证券简称为准。

对于在科创板上市时尚未盈利及具有表决权差异安排的发行人的股票或存托凭证，上交所也将作出相应标识，具体为:

发行人尚未盈利的，其股票或存托凭证的特别标识为“U"；发行人首次实现盈利的，该特别标识取消；发行人具有表决权差异安排的，其股票或存托凭证的特别标识为“W"；上市后不再具有表决权差异安排的，该特别标识取消。

上述“U"“W"特别标识在本所行情信息的产品信息文件中显示，并在上交所网站展示。

对于融资融券业务安排，上交所表示，科创板股票自上市首日起可作为融资买入及融券卖出标的证券，上交所于每个交易日开市前公布当日科创板融资融券标的证券名单。科创板股票调出融资融券标的证券名单的相关安排按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的相关规定执行。而科创板存托凭证开展融资融券业务的相关安排参照科创板股票有关规定执行。

对于战略投资者配售获得的科创板股票、存托凭证，通知规定，在承诺持有期内可以按规定参与转融通证券出借。

此外，上交所于每个交易日收市后公布科创板限售流通股票及存托凭证数量和无限售流通股票及存托凭证数量、战略配售股票及存托凭证可出借数量和已出借且尚未归还的数量。

针对科创板上市交易的具体时间点，证监会市场部主任李继尊今日在接受央视采访时表示，目前网上的推算不一定准确，但分析的因素不无道理。第一个因素是，从完成注册到上市交易要经过许多环节，包括路演推介、询价定价、网上网下配售等，大致测算，这些环节的完成至少需要十几个工作日。第二个因素是，首批上市企业要一定的数量，主要是基于市场的稳定因素考虑。如果首批上市企业少，可能会加剧炒作。

他透露，截至昨天，开通科创板交易权限的个人投资者已经超过270万人。总的看，大家参与科创板的热情还是比较高的，这也反映出大家对改革充满期待。科创板实行比较严格的投资者适当性制度，并不是将不符合条件的投资者挡在科创板门外。广大中小投资者可以通过公募基金等渠道参与科创板投资，分享科创企业发展成果。

李继尊表示，维护科创板上市交易初期的市场稳定是一个系统工程。“我们在深入研究的基础上，已制定了一个方案。总的思路是尊重市场规律，坚持底线思维，综合采取措施。一是平衡市场供求关系，尤其是首批上市企业要有一定数量。二是在交易环节做了必要的制度安排，包括融券、盘中临时停牌等。三是严格投资者开通科创板交易权限的资格审查。四是充分揭示科创板上市公司风险，做好投资者教育。"

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