身未移心已远，上银基金在职高管组团“另起炉灶”是否违规？

记者丨张晓云

还未离职就已公开另起炉灶，一家公募基金的多位高管集体演绎了“身在曹营心在汉"的戏码，在金融圈内引发极大争议。

组团“跳槽"

据证监会官网日前披露信息，已接收关于李永飞、王素文、栾卉燕、郑清丽、赵兰芳、杨锴、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司设立资格审批——景泽基金管理有限公司》的相关材料。而前述9位发起自然人中，居然有7位都分别与上银基金现任总经理、督察长、基金经理等高管或员工重名。

其中，李永飞为现任上银基金董事兼总经理，此前曾历任申银万国证券董事、副总经理，银河证券投资银行总部总经理，银河创新资本董事长，以及上银基金全资子公司上银瑞金资本的董事长等职。

王素文现任上银基金子公司——上银瑞金资本总经理及董事长。其履历与李永飞重合度较高，曾在申银万国证券、银河证券任职，2014年起历任上银基金总经理助理、运营总监、首席投资官、代督察长、副总经理等多职。

史振生现任上银基金督察长，兼任上银瑞金资本董事，此前曾历任中国银行总行财务管理部财务经理，北京中讯四方股份总裁办副总经理，上银基金固收事业部总监、副总经理等职务，还曾兼任上银瑞金资本副总经理、董事长等职务。

在剩余几位发起人中，栾卉燕、郑清丽、杨锴、倪侃等四个名字也都出现在上银基金的从业人员备案中。其中，栾卉燕为上银基金主管会计工作负责人和上银瑞金资本董事；倪侃现任上银聚鸿益定开债、上银慧添利债券、上银慧祥利债券的基金经理，管理总规模92.94亿元。

一众核心高管身在其位就已明目张胆“骑驴找马"，这样的行为显然将对上银基金带来重大影响，对基民和股东方无疑也是迎头痛击。

天眼查信息显示，上银基金成立于2013年8月，注册资本为3亿元，上海银行（601229.SH）、中国机械工业集团分别出资90％、10％。

作为银行系基金之一，上银基金的基金规模不算大，在权益类产品发展上较为薄弱。天天基金网信息显示，截至2018年末，上银基金的基金规模为723.61亿元，其中货币基金540.43亿，占比74.68%，债券基金180.25亿，占比27.36%，混合型基金2.93亿，仅占0.39%。

此次涉及到基金公司一众高管及业务核心人员，是否会对旗下公募产品造成一定影响？上银基金高管组团“跳槽"，那投研团队是否后续也会跟着“迁徙"？截至发稿，上银基金暂未对此事件进行任何回应。

而作为绝对控股方的上海银行是否对这一情况事先知晓？是否将对上述高管员工采取相关措施？并将如何应对上银基金即将在人事上迎来的重创？上海银行回复界面新闻称：“目前没有可以提供给媒体的信息。"

事实上，上银基金的董事长一职长期由上海银行高管担任，上海银行董事长金煜、上海银行行长胡友联分别为上银基金第一、二任董事长。但值得一提的是，界面新闻查询发现，上银基金在2018年10月22日到2019年3月28日长达近半年时间内，董事长的位置处于空缺状态，直至今年3月30日，第三任董事长汪明才走马上任，汪明目前还兼任上海银行副行长和浦西分行党委书记。

是否违规？

近年来，随着相关政策的放开，自然人被允许成为基金公司大股东。据国务院2013年12月发布的《关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，明确规定了参股基金管理公司股东、实际控制人的有关条件。其中，主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

此后，一大批有着长期行业实践经验的从业人员开始跃跃欲试并筹划申请公募牌照。这其中，最有名的要数睿远基金董事长陈光明。

值得一提的是，他在向监管部门递交了睿远基金的申请材料时还同时担任东方红资管的董事长。据证监会的基金管理公司设立审批表，睿远基金于2017年7月21日递交了公募牌照申请材料，8月份获得受理，2017年12月有过第一次反馈意见。而直到2018年3月8日，东方红资管才正式发布董事长变更公告，称陈光明因个人原因离任。

“一般而言，公司有影响力的核心领导人物会和股东方提前告知，设置一定的过渡期，比如半年到一年，铺陈缓和一下，如果要带人在数量和时间上也会保持相当的克制。很少碰到有这样集体出走的。难道没有竞业期吗？"沪上一位公募基金公司高管向记者表示，身边跳槽的高管同事都有3个月甚至更长的竞业期。

他还表示，这种高管集体还未离职就另起炉灶的行为是与基金公司合法利益相冲突的。

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第三章第十九条规定：高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动。

该办法第四章第三十条还规定：基金管理公司董事长兼任其他职务的，应当经董事会批准，并自批准之日起3个工作日内向中国证监会报告。其他高级管理人员不得在经营性机构兼职。基金管理公司董事不得担任基金托管银行或者其他基金管理公司的任何职务。董事兼职的，基金管理公司应当自其兼职之日起3个工作日内向中国证监会报告。

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