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香港证监会拟针对虚拟资产交易所推出监管沙盒

来源:澎湃新闻 2018-11-02 09:30   https://www.yybnet.net/

11月1日,香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)于官网发布《有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明》(下称《声明》)及《致分销虚拟资产基金中介人的通函》(下称《通函》)。《声明》指出,香港证监会拟将虚拟资产投资组合管理公司、虚拟资产基金分销商纳入证监会的监管范围,同时提出对虚拟资产交易平台的监管意愿。

《声明》中的虚拟资产正是指数码代币(如数码货币、功能型代币,或以证券或资产作为抵押的代币)和与虚拟商品、加密资产性质相同的资产,因此该文件也被被认为是业界的重大利好。香港证监会行政总裁欧达礼表示:“今天公布的措施容许我们以某种形式对虚拟资产基金的管理或分销作出规管,使到投资者的利益能够在基金管理、基金分销或同时两个层面得到保障。本会希望鼓励市场以负责任的态度应用新科技,同时为投资者带来更多选择和更佳的效果。”

《声明》包括背景、与投资虚拟资产相关的风险、现有监管制度三个部分。根据澎湃新闻梳理,新的监管框架对虚拟资产的投资管理方、销售方、交易平台分别提出这些要求:

虚拟资产投资管理公司必须正规持牌

根据《声明》,将10%或以上的总资产价值投资于虚拟资产的公司,不论基金中的虚拟资产是否符合“证券”或“期货合约”的定义,都需纳入监管范围。证监会在了解公司情况后将对是否发放牌照进行一对一讨论,若该公司有能力符合监管标准时,便会获得相应的条款,否则证监会将会与该公司商讨基于其特定业务模式的修改方法,确保条款的合理和适当性。因此,每家公司需要遵循各自的准入条件。

只能面向专业投资者销售虚拟资产投资基金

根据《声明》,从事分销投资于虚拟资产的基金,无论该等资产是否构成"证券"或"期货合约",均须获证监会发牌或向证监会注册。此外,《通函》指出,除机构投资人以外,销售从业人员应只向专业投资者销售虚拟资产投资基金。在代表客户执行交易前,销售人员应先评估该客户在投资于虚拟资产或相关产品方面的知识。如客户不具备有关知识,则交易只能在维护客户最佳利益的前提下执行。此外,销售人员需要对非证监会认可的虚拟资产基金进行尽职调查,并将相关资料提供给客户。

探索将虚拟资产交易平台纳入沙盒测试

香港证监会计划将持有牌照的运营平台与不打算申领牌照的运营平台区分管理。欧达礼在这个问题上表示:“我们阐述了一个概念性框架,目的是为那些愿意接受证监会监察的虚拟资产交易平台营运者,探索一个合规途径。” 探索的初步阶段,香港证监会将会与平台经营者讨论应如何监管,暂时不会发放牌照。

探索虚拟货币交易平台的监管方式是沙盒测试,可近似理解为“特区试点”,是政府给予某些金融创新机构以特许权,使其在监管机构可以控制的小范围内测试其新产品、新服务等的一种机制。沙盒的环境下,证监会对合资格企业所进行的监察将会较为严谨。为了尽量减低投资者所承担的风险,证监会可能会施加发牌条件,例如限制该等企业可服务的客户类别或每名客户的最高风险承担等。经过至少12个月后,虚拟资产交易平台营运者才可向证监会申请移除或修改部分发牌条件,或退出沙盒。如果在此阶段结束时,证监会认为公司不能确保投资者会得到保障,则不会发放牌照。

“这将有助香港成为全球顶级加密货币交易中心之一,因为适当的监管对吸引大型企业非常重要”,香港证券协会主席张为国如是说。值得注意的是,有业界人士提出猜想,此次香港证监会采取的监管措施,很可能是为内地“自由贸易区”进行探路的举措,如果试验成功,不排除内地会采取同样的监管措施来开放虚拟货币投资的可能性。

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